Page 28 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年1月）

期货和衍生品行业监管动态

境外资讯——美国

6. 美国商品期货交易委员会指控一交易者参与虚假交易计划（2024 年 1 月 16

日）

美国商品期货交易委员会（CFTC）向美国加利福尼亚州中区地区法院起诉

中国公民 Yueyu Bao 参与虚假交易计划。

在起诉书中，CFTC 寻求对 Bao 处以赔偿损失、没收违法所得、民事罚款、

永久禁止交易和注册，以及永久禁止进一步违反《美国商品交易法》（CEA）和

CFTC 联邦法规的处罚。

案件背景

起诉书指控，021 年 10 月和 11 月，被告在芝加哥商品交易所（Chicago Board
2

of Trade）进行了一系列非法交易，涉及 33 笔、410 手期货合约的非竞争性虚假

交易。通过这一非法计划，Bao 将至少 15.9 万美元从其表兄“交易者 A”的账户

转入自己账户。

起诉书称，Bao 和交易者 A 在交易中配合默契、协调密切，并通过实时沟通

买卖报价，同步进行虚假交易。Bao 和交易者 A 故意在整体交易量较低的时段下

达订单，其直接意图是在芝加哥商品交易所的 Globex 平台上找到并匹配彼此的

订单。Bao 故意从事这种缺乏价格竞争和市场风险的交易活动，其唯一目的是从

交易者 A 的账户向 Bao 的账户转移资金。Bao 的这一行为违反了《美国商品交

易法》（CEA）和 CFTC 联邦法规中的虚假交易条款。

CFTC Charges a Trader for Engaging in a Fictitious Sales Scheme (2024/1/16)

The Commodity Futures Trading Commission today filed a complaint in the U.S.

District Court for the Central District of California against Yueyu Bao, a Chinese

citizen, for engaging in a fictitious sales scheme.

In its complaint, the CFTC seeks restitution, disgorgement of ill-gotten gains,

15