Page 39 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年9月刊）
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期货和衍生品行业监管动态




                        The  final  rule  is  published  on  SEC.gov  and  will  be  published  in  the  Federal

                   Register. The  final  rule  becomes  effective  30  days  after  publication  in  the  Federal

                   Register.


                   https://www.sec.gov/news/press-release/2023-189





                   11.  美国商品期货交易委员会因 StoneX Markets LLC 违反互换商业行为准则而

                   对其处以 65 万美元罚款（2023 年 9 月 20 日）


                   互换交易商承认其未披露交易前市场中间价以及未能勤勉监督其合规程序


                        美国商品期货交易委员会（CFTC）签发行政令，对注册互换交易商 StoneX

                   Markets LLC（StoneX）违反 CFTC 商业行为准则的行为提起指控并达成和解。


                   具体而言，CFTC 发现 StoneX 未对数千个交易前市场中间价（PTMMM）进行披
                   露，违反了 CFTC 联邦法规第 23.431 条；StoneX 也未能尽职监督其 PTMMM 的


                   合规程序，违反了 CFTC 联邦法规第 23.602 条。


                        该行政令对 StoneX 处以 65 万美元的民事罚款，要求其完成补救措施，并就

                   其合规情况向 CFTC 执法部提交报告。


                        案件背景


                        行政令查明且经 StoneX 承认，其未能在 2016 年至 2022 年间的众多交易中

                   尽职监督其 PTMMM 披露流程，导致 StoneX 在数千笔互换交易中未能遵守

                   PTMMM 的披露要求。具体而言，StoneX 未能执行程序以确保其 PTMMM 的准

                   确性（即符合 StoneX 的内部定价方法），未能就 PTMMM 披露要求对其相关人

                   员进行充分的培训和监督，也未能及时向交易对手方提供 PTMMM。


                   CFTC  Orders  StoneX  Markets  LLC  to  Pay  $650,000  for  Violations  of  Swap

                   Business Conduct Standards (2023/9/20)


                   Swap  Dealer  Admits  It  Failed  to  Disclose  Pre-Trade  Mid-Market  Marks  and




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