Page 34 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年9月刊）

期货和衍生品行业监管动态

https://www.nfa.futures.org/news/newsRel.asp?ArticleID=5574

8. 美国期货业协会要求总部位于休斯顿的介绍经纪人 Bosworth Brokers LLC

和其中一名负责人各支付 100,000 美元罚金（2023 年 9 月 18 日）

美国期货业协会（NFA）要求位于得克萨斯州休斯顿的介绍经纪人兼协会会

员 Bosworth Brokers LLC，以及 Bosworth Brokers LLC 的一名负责人和业务代表

Andrew Michael Gizienski，各支付 100,000 美元罚金。

NFA 听证小组发布的决定书是根据 NFA 商业行为委员会（BCC）提交的起

诉状，以及 Bosworth Brokers LLC、Gizienski 和 Dennis Michael Bosworth（另一

名 Bosworth Brokers LLC 的负责人和业务代表）提交的和解请求作出的，在和解

申请中，他们既不承认也不否认控告书的指控。委员会指控称，因 Gizienski 使

用未经批准并未受监控的平台与 Bosworth Brokers LLC 的一名客户通信，而该平
台在七天后删除通信记录，Bosworth Brokers LLC 违反了 NFA 合规规则第 2-10

条的记录保存义务，Gizienski 违反了 NFA 合规规则第 2-4 条的商业荣誉高标准

和公平公正交易原则。此外，控告书指控 Bosworth Brokers LLC 未及时将 Gizienski

列为负责人，违反了 NFA 注册规则第 208 条。最后，控告书称 Bosworth Brokers

LLC 和 Bosworth 未能履行监督义务，违反了 NFA 合规规则第 2-9 条。

在决定书中，NFA 听证小组认定 Bosworth Brokers LLC 和 Bosworth 违反了

NFA 合规规则第 2-9 条，Bosworth Brokers LLC 违反了 NFA 合规规则第 2-10 条

和 NFA 注册规则第 208 条，Gizienski 违反了 NFA 合规规则第 2-4 条。

NFA Orders Houston-Based Introducing Broker Bosworth Brokers LLC and One

Of its Principals to Each Pay A $100,000 Fine (2023/9/18)

NFA has ordered Bosworth Brokers LLC, an NFA Member introducing broker

located in Houston, Texas, and Andrew Michael Gizienski, a principal and associated

person of Bosworth Brokers LLC, to each pay a $100,000 fine.

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