Page 38 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年6月刊）
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期货和衍生品行业监管动态




                   联通中国和世界，成功地发挥其作为领先的国际金融中心角色。”


                        打击投资诈骗及社交媒体“唱高散货”骗局仍为 SFC 的重点执法工作。年
                   内，SFC 与香港警务处及廉政公署对“唱高散货”集团采取联合搜查行动，拘捕


                   了诈骗嫌疑犯，并冻结欺诈所得的资金。SFC 也就修订《证券及期货条例》公开
                   征求意见，以推动更有效的执法行动的建议（注 6）。


                        今年年报首次详述了 SFC 参照 TCFD 的建议（注 7）所采取的可持续发展工

                   作，以及 SFC 承诺在 2050 年前实现碳中和。SFC 于 2022 年 8 月公布《绿色和

                   可持续金融议程》，以列明将香港发展成为区域及国际可持续金融中心的策略路

                   线图，当中聚焦于企业披露，资产管理，环境、社会及治理基金和碳市场。


                        2022 年 4 月 1 日至 2023 年 3 月 31 日期间的主要数据包括：


                          持牌机构及人员和注册机构的数目为 48,294，另收到 7,384 件新的个人

                            及机构牌照申请。在年内批准的新的持牌机构申请中，第 9 类（提供资


                            产管理）及第 4 类（就证券提供意见）受规管活动分别占 44%及 35%。

                          SFC 认可了 175 项集体投资计划，使集体投资计划总数在 2023 年 3 月

                            底增至 2,939 项，其中有 913 项是在香港注册成立的。69 家开放式基金
                            型公司于年内注册，使开放式基金型公司的总数增至 131 家。


                          审阅了 180 件上市申请，及审核了 305 件与收购有关的交易及申请。


                          根据《证券及期货（在证券市场上市）规则》行使权力，向 7 名上市申

                            请人直接索取资料或表达关注。


                          对中介机构进行了 226 次以风险为本的现场检查，发现了 1,230 件违反

                            香港证监会规则的个案。


                          对市场进行监察，继而向中介机构提出 5,851 项索取交易及账户记录的

                            要求。


                          就中介人失当行为对 13 家公司及 18 名人员作出纪律处分，并处以罚款

                            共计 4,170 万元，另外就 35 件个案执行搜查令。


                          截至 2023 年 3 月 31 日，内地与香港股票市场交易互联互通机制涵盖


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