Page 50 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年4月）

期货和衍生品行业监管动态

境外资讯——中国香港

14. 香港证券及期货事务监察委员会就未经许可进行期货交易对 Ninety One

Hong Kong Limited 进行谴责并处以 140 万元罚款（2023 年 4 月 12 日）

香港证券及期货事务监察委员会（SFC）谴责 Ninety One Hong Kong Limited
（NOHK）并处以 140 万元罚款，因为该公司在未取得所需牌照的情况下进行期

货合约交易（注 1）。

SFC 发现，在 2014 年 4 月至 2020 年 1 月期间，NOHK 在未取得所需牌照

的情况下，为三家海外附属公司管理的投资组合执行了 4,864 笔期货合约交易，

违反了《证券及期货条例》（SFO）及《证券及期货事务监察委员会持牌人或注

册人操守准则》（《操守准则》）（注 2 及 3）。

SFC 在决定采取上述处分时，已考虑到：

 并无证据表明 NOHK 故意开展了违规行为；

 并无证据表明有任何客户因 NOHK 的期货交易活动而遭受损失；

 NOHK 在发现有关涉嫌违规事项后不久便向 SFC 报告此事，并在此之后停

止了期货交易活动；

 NOHK 与 SFC 合作解决了 SFC 的关注事项；及

 NOHK 过往并无受纪律处分的记录。

注：

1. NOHK 自 2014 年 4 月 9 日起，根据《证券及期货条例》取得牌照从事

第 1 类（证券交易）、第 4 类（就证券提供意见）及第 9 类（提供资产

管理）受规管活动。

2. NOHK 在未取得第 2 类（期货合约交易）牌照的情况下执行有关交易。

根据《证券及期货条例》第 114 条，任何人除非已就某类受规管活动获

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