Page 690 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
补充工作函修改了工作人员信函中的内容，删除了与第 43、45 部分有关的
报告情形。相应地，负责报告的交易对手方将承担 CFTC 联邦法规第 43、45 部
分中所适用的报告义务。
CFTC Staff Issues No-Action Letter Supplementing Staff Letters Regarding
Swaps Trading on Certain Financial Markets Licensed in Australia (2022/12/2)
The Commodity Futures Trading Commission’s Division of Market Oversight
today issued a supplemental staff letter modifying the no-action position of CFTC
Staff Letters 15-29 and 16-72 concerning certain swap reporting requirements of Parts
43 and 45 of the CFTC’s regulations. The letter applies to qualifying Australian
licensed financial markets (QALMs) regulated by the Australian Securities &
Investments Commission.
The letter modifies the staff letters to remove the reporting conditions related to
Parts 43 and 45. Consistent with this removal, reporting counterparties will undertake
the applicable reporting obligations in Parts 43 and 45 of the CFTC’s regulations.
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8633-22
3. 美国商品期货交易委员会工作人员就非美国互换交易商首席合规官年度报告
发布建议函（2022 年 12 月 2 日）
美国商品期货交易委员会（CFTC）市场参与者部（MPD）对依据 CFTC 实
体层面可比性决定（entity-level comparability determination）以满足 CFTC 联邦
法规第 3.3 条规定的首席合规官（CCO）年度报告要求的非美国互换交易商（SDs）
发布了一份工作人员建议函。
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