Page 67 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
目 录 CONTENTS
境外资讯——美国..........................................................................................................52
1. 美国证券交易委员会提出基于证券的互换执行设施（SBSEFs）的注册和监
管规则草案（2022 年 4 月 6 日）................................................................................ 52
SEC Proposes Rules for the Registration and Regulation of Security-Based
Swap Execution Facilities（2022/4/6）....................................................................... 53
2. 位于佛罗里达州的两家公司及其所有者欺诈性外汇和数字资产计划一案达
成 180 万美元的中期庭审和解 （2022 年 4 月 7 日）..............................................54
Florida-Based Companies and Their Owner Settle Mid-Trial for $1.8 Million
for Fraudulent Forex and Digital Asset Scheme（2022/4/7）.................................. 56
3. 美国联邦法院判令贵金属交易员支付罚金，并对幌骗（Spoofing）和参与
欺诈性或操纵性计划的行为处以交易禁令（2022 年 4 月 7 日）............................58
Federal Court Orders Precious Metals Traders to Pay Penalties and Imposes
Trading Bans for Spoofing and Engaging in a Deceptive or Manipulative Scheme
（2022/4/7）...................................................................................................................59
4. 美国联邦法院判令丹麦公民为其外汇欺诈和挪用资金的行为支付 470 余万
美元（2022 年 4 月 8 日）............................................................................................ 60
Federal Court Orders Danish Resident to Pay Over $4.7 Million for Forex
Fraud and Misappropriation（2022/4/8）................................................................. 61
5. 美国商品期货交易委员会在 2020 年商品基金欺诈案中获得陪审团胜诉裁
决投资组合经理因作出虚假或误导性陈述而被认定承担责任 （2022 年 4 月 19 日)
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CFTC Wins Jury Verdict in 2020 Commodity Pool Fraud CasePortfolio
Manager Found Liable for Making False or Misleading Statements（2022/4/19）63
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