Page 477 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

境外资讯——中国香港

17. 香港证监会审查显示网上投资服务日益受欢迎（2022 年 8 月 31 日）

香港证监会（SFC）发布其早前对提供网上经纪、分销及投资咨询服务的持

牌机构进行审查所观察和发现到的情况。SFC 提醒相关机构注意在提供这些服务

时适用的监管标准。

此次审查发现，持牌机构向客户提供以下网上服务（注 1）：

 新账户主要采用非面对面的方式在网上开立。

 最常提供的产品是交易所交易产品，包括股票、交易所交易基金以

及期货和期权合约。越来越多网上经纪公司推出集体投资计划（包括为现金

管理用途而设的货币市场基金）以及智能投顾服务。

 除香港外，美国和内地是参与调查的机构的客户透过网上平台涉足

的主要股票市场。主要的期货和期权市场则位于美国和香港。（注 2 及 3）

 部分机构投放大量资源在其网上平台，以便用户能够对股票进行技

术分析，同时方便投资者在自主环境中进行市场研究。除此之外，这些机构

亦利用热门的社交媒体平台作为推广及沟通的途径。这些已达规模经济的平

台，向客户收取的佣金费用也较低。

SFC 副行政总裁兼中介机构部执行董事梁凤仪女士表示：“科技进步和网上

平台的普及，改变了投资者的行为模式。重要的是，持牌机构须配置充分的资源，

以确保在数码环境进行业务活动时符合证监会的规定。”

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