Page 467 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
境外资讯——英国
15. 英国金融行为监管局就交易场所监管边界的最新指引公开征求意见（2022
年 9 月 22 日）
英国金融行为监管局（FCA）发布了征求意见稿（CP），就交易场所监管
边界提出了新的指引草案。
本次公开征求意见是《批发市场审查》（WMR）的一部分， FCA 与英国
财政部一起正在对英国金融批发市场进行审查。
自目前的监管框架出台以来，技术和市场结构的变化使各种新的服务提供商
得以出现，提高了市场的效率，并提供了更多选择。
然而，针对批发市场审查所提出的反馈意见强调，企业有时无法确定它们是
否需要获得监管许可，并建议 FCA 就该指引公开征求意见。
FCA 采纳了这项建议并启动了这次征求意见。
对交易场所的监管边界作出进一步的指引，将为那些 FCA 不打算对其适用
交易场所监管要求的交易模式提供更清晰的监管确定性，从而支持市场创新。同
时，这还可以在交易场所监管制度的框架下，确保具有交易场所关键特征的交易
模式得到平等对待，从而促进市场竞争并实现高标准。
在英国退出欧盟后，FCA 现在能够考虑更适合英国市场的方法。
FCA 并没有修改监管边界，因为这需要进行立法上的修改。相反，FCA 正
在设法通过《手册》中的指引来明确多边系统（multilateral system）的概念，以
及如何将其适用于金融市场的具体安排类型。
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