Page 455 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
CFTC 代理执法部主任 Gretchen Lowe 表示：“合理记录保存对于保护我们的
市场和市场参与者免受欺诈和市场操纵行为的影响而言至关重要。本案再次证明
CFTC 将严格监管其注册者履行记录保存义务。”
案件背景
具体而言，行政令查明，XP 没有保存 2019 年 5 月和 6 月的某些音频记录，
但其作为注册介绍经纪人，应当制作并保存这些记录至少一年。这一违规行为发
生在 XP 将其负责保存相关音频记录系统的纽约办公室搬迁之后。由于外部供应
商在 XP 新办公地安装音频记录系统时的失误，导致有 25 天的电话录音不连贯、
不完整。无论是抽查还是 XP 的“heartbeat”停机警告系统都没有发现这个问题。
直到 XP 找不到具体的音频记录后，才意识到这个错误。2019 年 6 月，XP 在发
现问题后迅速采取了补救措施。
未记录的电话录音包括其提供或收到的，能够引发商品合约和/或有关的现
货或远期交易执行的相关报价、招揽、买价、卖价、指示、交易和/或价格的口
头沟通。
CFTC Charges New York Introducing Broker with Failing to Maintain
Required Audio Recordings (2022/9/23)
The Commodity Futures Trading Commission issued an order today
simultaneously filing and settling charges against XP Investments US, LLC (XP), a
New York-based Delaware corporation, with failing to maintain certain records
required to be kept under the Commodity Exchange Act (CEA) and CFTC
regulations.
The order requires XP to pay a $500,000 civil monetary penalty and to cease and
desist from any further violation of the CEA and CFTC regulations as charged.
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