Page 299 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
7. 美国联邦法院判令德克萨斯州的未注册商品基金管理人为商品基金欺诈行为
支付 1300 余万美元 （2022 年 7 月 7 日）
CFTC 公布，美国德克萨斯州西区地方法院于 7 月 6 日作出同意和解令，对
德克萨斯州莱克韦的 David Seibert 处以罚款。
该同意和解令结束了 CFTC 于 2020 年 9 月 10 日提起的诉讼，并且是基于
2020 年 9 月 15 日法院认定 Seibert 应对欺诈募集和挪用客户资金承担责任的事实
作出的。此外，该命令还永久禁止其进一步违反《美国商品交易法》（CEA），
并对其实施永久注册禁令和交易禁令。此次命令要求 Seibert 向欺诈计划受害者
支付 10,794,508 美元赔偿金，并支付 2,278,853 美元民事罚款。
案件背景
正如法院所查明，从 2016 年 3 月到 2019 年 4 月，Seibert 欺诈性地向 11 名
参与者招揽并收到了 1000 多万美元。当时，Seibert 声称他将使用参与者资金向
第三方借款人提供短期、高利息、有担保的“过桥贷款”，据称第三方借款人将在
寻求长期融资的同时使用这些贷款资金进行物业维修（property repairs）。Seibert
告诉参与者，他将寻找贷款机会，完成尽职调查以确认借款人是否合格，并处理
贷款的清偿。然而，Seibert 并没有发放任何贷款。相反，Seibert 将大部分资金
集中起来，在其个人交易账户中交易商品合约，该交易损失超过 830 多万美元。
参与者的其他资金则被其用于个人开支。
平行刑事诉讼
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