Page 120 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
目 录 CONTENTS
境外资讯——美国.................................................................................................................98
1. 美国商品期货交易委员会指控 Archegos 资本管理公司及其三名员工通过欺诈计划
导致互换交易对手方损失超 100 亿美元（2022 年 4 月 27 日）........................................... 98
CFTC Charges Archegos Capital Management and Three Employees with
Scheme to Defraud Resulting in Swap Counterparty Losses Over $10 Billion （2022/4/27）
............................................................................................................................................... 101
2. 美国联邦法院判令 BitMEX 三名联合创始人为非法经营加密货币衍生品交易
平台和违反反洗钱规定的行为支付总计 3000 万美元罚款（2022 年 5 月 5 日）.......104
Federal Court Orders BitMEX’s Three Co-Founders to Pay a Total of $30
Million for Illegally Operating a Cryptocurrency Derivatives Trading Platform and
Anti-Money Laundering Violations（2022/5/5）............................................................ 106
3. 美国商品期货交易委员会委员 Johnson 就法院对 BitMEX 每名联合创始人和
共同所有人作出的处以 1000 万美元罚款的同意和解令发表声明（2022 年 5 月 5 日）108
Statement by Commissioner Johnson Regarding Consent Order Imposing $10
million Penalty Against Each Individual Co-founder and Co-owner of BitMEX
（2022/5/5）.........................................................................................................................109
4. 美国商品期货交易委员会委员Pham 就法院对BitMEX联合创始人作出的同意
和解令发表声明（2022 年 5 月 5 日）..............................................................................109
Statement of CFTC Commissioner Pham Regarding Court Orders Entered
Against BitMEX Co-Founders（2022/5/5）.................................................................... 110
5. 美国商品期货交易委员会发布修改互换清算要求的规则草案，以解决从伦敦银
行间同业拆借利率和其他银行间同业拆借利率向替代参考利率过渡的问题（2022 年 5
月 9 日）............................................................................................................................... 111
CFTC Issues Proposed Rule to Modify Swap Clearing Requirement to Address
Transition from LIBOR and Other Interbank Offered Rates to Alternative Reference
Rates（2022/5/9）............................................................................................................... 113
6. 美国商品期货交易委员会命令嘉能可（Glencore）为其操纵市场和贿赂行为支
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