Page 14 - research12

中国期货业发展创新与风险管理研究
>

!二 " 解决方案 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! !/''"
三非标仓单业务结合模式探索 !!!!!!!!!!!!!!!!! !/'&"
'
!一 " 非标仓单业务优势 !!!!!!!!!!!!!!!!!! !/'&"
!二 " 非标仓单业务模式 !!!!!!!!!!!!!!!!!! !/'("
!三 " 非标仓单业务难点 '''价差波动风险 !!!!!!!!!! !/'>"
!四 " 非标仓单业务难点 '''信用风险 !!!!!!!!!!!! !/'>"
!五 " 非标仓单业务难点实例分析 !!!!!!!!!!!!!! !/'+"

!六 " 非标仓单业务品种筛选体系 !!!!!!!!!!!!!! !/&("
'
四国内期货公司资管投资仓单业务结合创新模式初探 !!!!!!! !/&*"
!一 " 模式一 ( 资管直接投资仓单业务 !!!!!!!!!!!! !/&*"
!二 " 模式二 ( 扩大资管投资范围 '''期货及仓单业务 !!!!! !/&>"
!三 " 风控措施及政策建议 !!!!!!!!!!!!!!!!! !/(("
'
五总结 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! !/(("
!一 " 课题内容概述 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! !/(("
!二 " 课题创新点 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! !/(/"
参考文献 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! !/(*"
期货公司资产管理业务合规与风控难点研究 !

引!言 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! !/()"
!
一期货公司资产管理业务合规与风控现状 !!!!!!!!!!!! !//'"
'
!一 " 期货公司资产管理业务发展现状 !!!!!!!!!!!! !//'"
!二 " 期货公司资产管理业务模式 !!!!!!!!!!!!!! !//("
!三 " 期货公司资产管理业务监管环境及典型案例梳理 !!!!! !///"
'
二期货公司资产管理业务合规与风控案例分析 !!!!!!!!!! !//>"
!一 " 案例一 ( A期货公司通道业务未按照合同约定进行平仓案 ! !//>"
!二 " 案例二 ( D期货公司及资管子公司资管业务违规案!!!! !//)"
!三 " 案例三 ( E期货有限公司资产管理业务合规风控模式借鉴 ! !/*("
'
三期货公司资产管理业务合规与风控难点梳理 !!!!!!!!!! !/*."
!一 " 产品设计中的合规与风控难点 !!!!!!!!!!!!! !/*."
!二 " 营销宣传中的合规与风控难点 !!!!!!!!!!!!! !/.'"

!三 " 投资者适当性管理中的合规与风控难点 !!!!!!!!! !/.("
!四 " 投资运作过程中的合规与风控难点 !!!!!!!!!!! !/.."
!五 " 后台运营中的合规与风控难点 !!!!!!!!!!!!! !/>&"
'
四解决方案及政策建议 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! !/>*"
!一 " 解决方案 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! !/>*"