Page 6 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年12月）

期货和衍生品行业监管动态

CFTC Grants TeraExchange, LLC Reinstatement of its Swap Execution Facility
Registration (2022/12/6).......................................................................................................... 7

7. 美国商品期货交易委员会命令明尼苏达州注册商为在大豆系列期货中的跨品
种、跨日期以及单一品种幌骗行为支付 550,000 美元（2022 年 12 月 12 日）..............7

CFTC Orders Minnesota Registrant to Pay $550,000 for Cross-Product,

Cross-Calendar, and Single-Product Spoofing in Soybean Complex Futures

(2022/12/12).............................................................................................................................. 8

8. 美国商品期货交易委员会指控 Sam Bankman-Fried, FTX Trading 和 Alameda

存在欺诈和重大虚假陈述 （2022 年 12 月 13 日）........................................................... 9

CFTC Charges Sam Bankman-Fried, FTX Trading and Alameda with Fraud and

Material Misrepresentations (2022/12/13).......................................................................... 11

9. 美国商品期货交易委员会指控商品基金管理人及其联席首席投资官在互换交

易中存在欺诈和操纵行为以及未按要求履行监督职责（2022 年 12 月 15 日）...........13

CFTC Charges Commodity Pool Operators and Their Co-Chief Investment

Officer with Deception and Manipulation in Connection with Swaps and Supervision

Failures (2022/12/15)............................................................................................................. 14

10. 美国商品期货交易委员会工作人员延长有关衍生品清算机构每日报告要求的

不行动函（2022 年 12 月 19 日）........................................................................................16

CFTC Staff Extends No-Action Letter Regarding Daily Reporting Requirements

for Derivatives Clearing Organizations (2022/12/19)........................................................ 17

11. 美国商品期货交易委员会命令明尼苏达州期货佣金商就其违反反洗钱、风险

管理、记录保存和监督要求的行为支付 650 万美元（2022 年 12 月 20 日）...............17

CFTC Orders Minnesota Futures Commission Merchant to Pay $6.5 Million for

Anti-Money Laundering, Risk Management, Recordkeeping, and Supervision

Violations (2022/12/20)..........................................................................................................19

12. 美国商品期货交易委员会在针对 Sam Bankman-Fried 及其公司的诉讼中指

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