Page 5 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年12月）
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期货和衍生品行业监管动态




                                                目 录 CONTENTS


                       境外资讯——美国.....................................................................................................1


                             1. 美国商品期货交易委员会工作人员延长与英国脱欧有关的不行动立场（2022

                        年 12 月 1 日）......................................................................................................................... 1


                             CFTC Staff Extends Brexit-Related No-Action Positions (2022/12/1)..................... 1


                            2. 美国商品期货交易委员会工作人员发布不行动函，对澳大利亚许可金融市场某

                        些互换交易的工作函进行补充（2022 年 12 月 2 日）....................................................... 2


                             CFTC Staff Issues No-Action Letter Supplementing Staff Letters Regarding

                        Swaps Trading on Certain Financial Markets Licensed in Australia (2022/12/2)........... 2


                             3. 美国商品期货交易委员会工作人员就非美国互换交易商首席合规官年度报告

                        发布建议函（2022 年 12 月 2 日）........................................................................................3


                             CFTC Staff Issues Advisory on Non-U.S. Swap Dealer Chief Compliance Officer
                        Annual Reports (2022/12/2)....................................................................................................3



                             4. 美国商品期货交易委员会工作人员针对通过衍生品清算机构进行互换交易清

                        算的交易对手方的某些互换交易报告义务发布不行动函，这类衍生品清算机构依据豁
                        免令或不行动函开展业务（2022 年 12 月 2 日）............................................................... 4


                             CFTC Staff Issues No-Action Letter Regarding Certain Swap Reporting

                        Obligations for Counterparties Clearing Swaps Through DCOs Acting Consistent with

                        Exemptive Orders or No Action Letters (2022/12/2)........................................................... 4


                             5. 美国商品期货交易委员会批准 SpectrAxe LLC 注册为互换执行设施（2022 年

                        12 月 5 日）.............................................................................................................................. 5


                             CFTC    Grants   SpectrAxe  LLC    Registration  as  a   Swap   Execution

                        Facility (2022/12/5).................................................................................................................. 6


                             6. 美国商品期货交易委员会批准 TeraExchange, LLC 恢复其互换执行设施注册
                        资格（2022 年 12 月 6 日）....................................................................................................6




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