Page 45 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年11月）
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期货和衍生品行业监管动态
境外资讯——英国
15. 英国金融行为监管局指控五个自然人参与“全有或全无”（All-or-nothing）
投资计划（2022 年 11 月 1 日）
根据 2022 年 10 月 31 日在萨瑟克刑事法庭（Southwark Crown Court）提出
的申请，对两起涉嫌投资欺诈案中的四名被告的指控将进行合并审理，该案将于
2023 年 2 月 6 日开始审理，预计为期 6-8 周。
指控称，在 2016 年 6 月至 2010 年 1 月期间，Cameron Vickers、Raheel Mirza
和 Opeyemi Solaja（又名 Opeyemi Olaja）经营了一家位于伦敦的 Bespoke Markets
Group 公司，从英国投资者那里诈骗了 120 万英镑。据称，这些钱并未按照他们
广告中所说的那样投资二元期权，而是被他们用于个人生活开销。他们分别被指
控违反了《2000 年金融服务与市场法》（Financial Services and Markets Act 2000）、
《2002 年犯罪收益追缴法》（Proceeds of Crime Act 2002），以及涉嫌违反普通
法的共谋欺诈罪。
2022 年 5 月，同样在 Bespoke Markets Group 工作的 Reuben Akpojaro 被指控
犯有与该计划相关的相同罪名。
上个月，Raheel Mirza 和本案涉及到的第五个自然人 Taheer Sardar 进一步被
指控在 FCA 调查期间存在妨碍司法公正的行为。FCA 指控称，在 2022 年 7 月
31 日到 2022 年 10 月 1 日期间，二人制作了一份虚假文件以影响该案。相关答
辩和开庭前准备会议（Plea and Trial Preparation Hearing）被推迟到 2022 年 11 月
16 日。
二元期权是一种高风险的“全有或全无（all-or-nothing）”的投资方式，自
2019 年起已被禁止销售给散户。在二元期权中，投资者将去预测某一事件是否
会发生。如果他们赢了，将会收到回报；如果输了，将会失去所有投资资金。
作为 FCA 三年战略的一部分，监管者致力于减少和防止出现可能造成严重
损害的行为。近期，FCA 称，他们对投资市场上的许多公司已采取的限制措施
是去年的两倍。
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