Page 47 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年8月）
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期货和衍生品行业监管动态
3. Even when taking into account their size, on average, principals cause 50
to 400% more supervisory cases and complaints than non-principals (other
directly authorised firms).
https://www.fca.org.uk/news/press-releases/fca-confirms-new-rules-improve-oversigh
t-appointed-representatives
17. 英国金融行为监管局因花旗集团的国际经纪交易商未能发现市场滥用行为，
对其处以 1260 万英镑罚款（2022 年 8 月 19 日）
英国金融行为监管局（FCA）因花旗环球金融有限公司（Citigroup Global
Markets）未能正确执行《市场滥用条例》（Market Abuse Regulation , MAR）中
与发现市场滥用行为有关的交易监控要求，对其处以 1255.38 万英镑的罚款。
由于未能正确执行 MAR 的交易监控要求，Citigroup Global Markets 无法有
效地监控其交易活动中某些类型的内幕交易和市场操纵行为。
MAR 于 2016 年推出，其扩大了发现和报告潜在市场滥用行为的要求。MAR
引入了一项监控订单和交易的要求，以发现广泛的市场和金融工具中潜在的、企
图开展的市场滥用行为。
然而，FCA 发现 Citigroup Global Markets 未能正确执行生效后的新要求，并
花费了 18 个月来确定和评估其业务中可能面临的和需要发现的具体市场滥用风
险。Citigroup Global Markets 在执行新要求上的不足导致其在对其他交易监控的
安排、系统和程序方面存在重大漏洞。
FCA 执法和市场监督执行主任 Mark Steward 表示：
“市场诚信的框架取决于 FCA 和市场参与者之间建立的利用数据发现可疑
交易的合作关系。由于 Citigroup Global Markets 没有按照要求充分执行新规定，
其在这种伙伴关系中没有完全发挥作用，这影响了市场诚信和发现市场滥用行为
的整体效果。”
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