Page 61 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年6月）

期货和衍生品行业监管动态

为了推广可持续原则和应对气候变化问题，由 SFC 与香港金融管理局共同

领导的绿色和可持续金融跨机构督导小组（注 3）发表了对香港碳市场机遇的初

步可行性评估，并公布推动金融生态系统迈向碳中和的下一步行动。SFC 亦就要
求基金经理在投资及风险管理流程中考虑气候相关风险并向投资者作出适当披

露的规定，发表咨询总结。

SFC 副行政总裁兼中介机构部执行董事梁凤仪女士表示：“本会新制订适用

于基金及基金经理的气候相关披露规定，让投资者能更容易作出有根据的决定。

这些监管配套措施，对于引导资金流向支持低碳经济转型，发挥着关键作用。”

其他重点工作包括作出相关修订以加强适用于持牌人的胜任能力框架，以及

在 WINGS 推出新一代全面数码化发牌平台（注 4）。

年内（注 5）主要数据包括：

 持牌机构及人士和注册机构的数目增至 48,401，另亦收到 7,163

宗新的牌照申请

 认可了 166 项集体投资计划，令集体投资计划总数在 2022 年 3

月底增至 2,849 项，当中有 866 项是在香港注册成立的

 审阅了 306 宗上市申请，及监督 385 宗与收购有关的交易

 根据《证券及期货（在证券市场上市）规则》行使权力，向七名

上市申请人直接索取资料或表达关注

 对中介机构进行了 262 次以风险为本的现场视察，从中发现了

1,416 宗违反证监会规则的个案

 对市场进行监察，继而向中介机构提出 7,308 项索取交易及账户

纪录的要求

 就中介人失当行为对 17 家公司及 19 名人士作出纪律处分，并处

以罚款合共 4.101 亿元，另外就 37 宗个案执行搜查令

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