中国期货业协会

2026-04-01

严守合规底线筑牢风控屏障—— 国贸期货成功举办期货行业案例剖析与分支机构合规管理专题培训

　　为深入贯彻中央金融工作会议关于健全金融风险防控体系的部署要求，严格落实证监会及期货行业监管规定，切实提升辖区分支机构合规经营能力与风险管控水平，近日，国贸期货股份有限公司（以下简称“国贸期货”或“公司”）在福建省证券期货业协会举办期货行业案例剖析与分支机构合规管理专题培训。　　本次培训以“线上+线下”相结合的方式开展，参训人员为国贸期货福建辖区各分支机构负责人、合规综合岗人员共14人现场参训，及公司经纪事业部相关人员75人通过线上形式参加培训。　　公司首席风险官吴清芬以《期货行业典型案例分享暨分支机构合规管理培训》为题作专题授课，围绕人员与内控管理、互联网营销与信息传播、信息技术安全三大核心切入点展开系统讲解。课程结合期货行业典型违规案例，重点剖析从业人员参与配资、谋取不正当利益、违规参与期货交易、输送不正当利益等违反廉洁从业规定的突出问题，深挖违规行为背后的风险隐患；同时进一步明确各分支机构合规管理主体责任与实操执行要点，着重强调数字化转型进程中必须坚守“合规先行”原则，确保业务创新与风险防控同谋划、同推进、同落实，让合规理念深度融入业务全流程。　　随后，公司合规部开展了《异常交易及实控账户管理培训》，围绕交易所异常交易行为认定标准、实控账户报备流程及风险处置预案等核心内容进行细致解读，结合一线业务实操场景，针对性指导参训人员提升客户交易行为的甄别、预警与管控能力，切实防范因客户违规操作引发的连带风险，进一步筑牢交易环节风险防控的坚实防线。　　本次培训紧扣行业最新监管要求与公司经营发展实际，创新采用“案例剖析+政策解读+实操指导”的三维授课模式，既强化了参训人员的合规底线思维，又切实提升了全员风险识别与应急处置能力，达到了以学促知、以知促行的培训效果。参训人员纷纷表示，将以此次培训为契机，以案为鉴、警钟长鸣，把合规要求落实到具体工作中，严守合规底线，切实履行岗位职责。　　作为期货行业的深耕者与践行者，国贸期货始终将合规风控作为企业高质量发展的生命线。下一步，公司将持续深化合规文化建设，不断完善内控机制，常态化开展多层级、全岗位的合规风控专项培训，持续提升合规管理质效与风险防控能力，切实履行金融企业的社会责任与行业担当，为维护辖区期货市场平稳健康发展、推动期货行业高质量发展贡献力量。　　

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