Page 7 - 期货和衍生品行业监管动态（2025年9月）
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期货和衍生品行业监管动态




                            7. 美国商品期货交易委员会撤销关于自愿碳信用衍生品合约上市的指导意见

                        （2025 年 9 月 10 日）..........................................................................................................13


                            CFTC Withdraws Guidance Regarding Listing Voluntary Carbon Credit

                        Derivative Contracts (2025/9/10)......................................................................................... 14


                            8. 美国商品期货交易委员会清算与风险部撤销关于衍生品清算机构恢复与退出

                        计划的指引（2025 年 9 月 11 日）......................................................................................14


                            CFTC Staff Withdraws Guidance on DCO Recovery Plans and Wind-down Plans

                        (2025/9/11)...............................................................................................................................15


                            9. 美国商品期货交易委员会撤回第 37 和 38 部分规定草案（2025 年 9 月 15 日）


                            ......................................................................................................................................... 15


                            CFTC Withdraws Parts 37 and 38 Proposed Rule (2025/9/15)................................ 15


                            10. 美国商品期货交易委员会因交易公司洗售交易行为对其处以 212,500 美元罚

                        款（2025 年 9 月 17 日）......................................................................................................16



                            CFTC Sanctions Trading Firm $212,500 for Wash Sales (2025/9/17)......................16


                            11. 美国商品期货交易委员会与美国证券交易委员会将 PF 表格合规期限延长至
                        2026 年 10 月 1 日（2025 年 9 月 17 日）...........................................................................17



                            CFTC and SEC Extend Form PF Compliance Date to Oct. 1, 2026 (2025/9/17)....17


                            12. 美国商品期货交易委员会工作人员延长对特定一揽子交易豁免执行成交要求

                        的不行动立场（2025 年 9 月 22 日）..................................................................................18


                            CFTC Staff Extends No-Action Position for Certain Package Transactions from

                        the Trade Execution Requirement for Swaps (2025/9/22).................................................18


                            13. 美国商品期货交易委员会发布草案拟修订互换交易商与主要互换参与者的商

                        业行为及互换交易存档要求（2025 年 9 月 24 日）..........................................................19


                            CFTC Issues Proposal to Revise Business Conduct and Swap Documentation


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