Page 15 - 期货和衍生品行业监管动态（2025年8月）

期货和衍生品行业监管动态

境外资讯——美国

1. 美国商品期货交易委员会工作人员发布关于互换交易执行设施订单簿的不

行动函（2025 年 7 月 30 日）

美国商品期货交易委员会（CFTC）市场监管部发布一封不行动函，对于不

适用《美国商品交易法》第 2(h)(8)条规定交易执行要求的互换交易，其执行成交

的互换执行设施（SEF）未按 CFTC 联邦法规第 37.3(a)(2)条规定提供中央限价订

单簿（central limit order book）的，市场监管部将不会建议 CFTC 对该互换执行

设施采取执法行动。

CFTC Staff Issues No-Action Letter on SEF Order Book (2025/7/30)

The Commodity Futures Trading Commission’s Division of Market Oversight

today issued a no-action letter stating that it will not recommend the Commission

commence an enforcement action against a swap execution facility (SEF) that does

not provide a central limit order book as set forth in CFTC Regulation 37.3(a)(2), in

connection with swap transactions executed on the SEF that are not subject to the

trade execution requirement in Commodity Exchange Act section 2(h)(8).

https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/9101-25

2. 美国期货业协会取消新泽西州介绍经纪人 Traders Edge Inc.会员资格并禁止

其重新申请成为会员（2025 年 7 月 30 日）

美国期货业协会（NFA）要求位于新泽西州麦迪逊市的介绍经纪人会员

Traders Edge Inc.（下称“Traders Edge”）退出 NFA 会员资格，且不得重新申请

成为会员。

该决定由 NFA 听证小组根据 NFA 商业行为委员会（BCC）发出的控告书及

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