Page 46 - 期货和衍生品行业监管动态（2025年6月）
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期货和衍生品行业监管动态
境外资讯——英国
13. 英国金融行为监管局发布执法指南更新版（2025 年 6 月 3 日）
英国金融行为监管局（FCA）已发布经精简更新的《执法指南》最终版本。
正如先前所宣布的那样，FCA 保留了宣布针对受监管及上市公司展开调查
的“特殊情况”测试。此外，FCA 确定了三种获得广泛支持的提高透明度的情
形：
当 FCA 正在调查涉嫌未经授权的金融服务，或涉嫌与不受监管活动有
关的可疑犯罪，且发布公告将能警示消费者和投资者，或有助于调查时。
当调查对象、关联公司或监管机构、政府或公共机构已将调查事实公开
时。
匿名公告，不透露调查对象的姓名或身份，但有助于教育公众了解 FCA
正在调查的何种类型的不当行为。
这些变更仅适用于自发布之日起或之后展开的调查。
与此同时，FCA 将继续提高调查的速度和专注度，增强 FCA 工作的影响力，
以惠及消费者和市场，从而对更广泛的经济产生有利影响。近期有五项调查在
16 个月内结束并公开结果，而 2023/24 年度的平均调查时长为 42 个月。
FCA 对《执法指南》还作了其他修改，精简内容、减少重复，删减了超过
250 页。FCA 还确认，FCA 将继续就《执法指南》的后续修订征求意见。
新《执法指南》将自发布之日起生效。
Updated Version of Our Enforcement Guide Published (2025/6/3)
We have published the final version of our streamlined and updated Enforcement
Guide.
As previously announced, we have retained the 'exceptional circumstances' test
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