Page 6 - 期货和衍生品行业监管动态（2025年3月刊）

期货和衍生品行业监管动态

目 录 CONTENTS

境外资讯——国际.................................................................................................................... 1

1. 国际期货业协会发布衍生品行业调查报告（2025 年 3 月 6 日）........................ 1

FIA Releases Findings from Derivatives Industry Survey (2025/3/6)........................3

2. 国际证监会组织发布关于新型经纪商的咨询报告（2025 年 3 月 12 日）..........6

IOSCO Publishes Consultation Report on Neo-Brokers (2025/3/12)........................ 7

3. 国际证监会组织发布 2025 年度工作计划（2025 年 3 月 12 日）...................... 10

IOSCO Unveils Work Program For 2025 (2025/3/12)...............................................12

4. 国际证监会组织发布关于资本市场中的人工智能的新咨询报告：应用案例、风

险与挑战（2025 年 3 月 12 日）..........................................................................................14

IOSCO Publishes New Consultation Report on Artificial Intelligence in Capital

Markets: Use Cases, Risks, and Challenges (2025/3/12)................................................... 16

境外资讯——美国.................................................................................................................. 19

5. 美国商品期货交易委员会工作人员撤销关于互换执行设施注册要求的指导意

见（2025 年 3 月 13 日）......................................................................................................19

CFTC Staff Withdraws Advisory on Swap Execution Facility Registration

Requirement (2025/3/13).......................................................................................................19

6. 美国商品期货交易委员会客户教育与外联办公室发布关于利用生成式人工智

能实施欺诈的新警示（2025 年 3 月 19 日）......................................................................19

CFTC’s Office of Customer Education and Outreach Releases New Advisory on

Fraud Using Generative AI (2025/3/19).............................................................................. 20

7. 美国商品期货交易委员会工作人员就日本非银行互换交易商的财务报告要求

发布解释（2025 年 3 月 20 日）..........................................................................................21

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