Page 50 - 期货和衍生品行业监管动态（2025年3月刊）
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期货和衍生品行业监管动态
中国香港
16. 香港证券及期货事务监察委员会暂时吊销一金融影响者的牌照 16 个月（2025
年 3 月 20 日）
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）暂时吊销黄明忠（男）的牌照，为
期 16 个月，自 2025 年 3 月 19 日起至 2026 年 7 月 18 日止。黄是名为 Franky Wong
的金融影响者，同时也是谢氏膺晖证券有限公司（谢氏膺晖）的持牌代表，早前
因未取得牌照而在其于 Telegram 建立并管理的一个接受订阅的聊天群组中提供
投资意见，而被刑事定罪（注 1 至 4）。
虽然黄在当时是 SFC 持牌代表，但他仅可为其所属机构（即谢氏膺晖）经
营受规管活动的业务。然而，他在 2018 年 1 月 2 日至 2019 年 5 月 21 日期间以
个人身份运营该 Telegram 聊天群组。
在上述情况下，SFC 认为黄因刑事定罪而不适合继续从事受规管活动。
SFC 在决定对黄作出上述处分时，已考虑到所有相关情况，包括他在解决
SFC 所关注事项方面的合作。
SFC 执法部执行董事 Christopher Wilson 表示：“投资者在利用金融影响者
所分享的资讯时，应保持警惕并审慎行事。一些在社交媒体及其他网络平台分享
投资相关内容的金融影响者，实际上可能是在从事需要取得 SFC 牌照的受规管
活动。未取得牌照的金融影响者可能不会遵守 SFC 要求的行为规范和问责标准，
如果投资者依赖他们的意见，可能会遭受损失。”
Christopher Wilson 补充道：“在采纳投资建议前，投资者应先确保提供有关
投资建议的公司和个人取得了相应的牌照。”
注：
1. 黄根据《证券及期货条例》持牌经营第 1 类（证券交易）及第 4 类（就
证券提供意见）受规管活动的业务，并自 2010 年 8 月 20 日起获准成为谢氏膺晖
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