Page 18 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年5月）

期货和衍生品行业监管动态

执法总监 Ian McGinle 表示,“CFTC 的执法计划已经明确表示，不会容忍未

在 CFTC 注册的数字资产交易所，或不遵守 CFTC 关于衍生品市场诚信规则的数

字资产交易所。”

“现在，CFTC 又向前迈进了一步，首次指控一家中介机构不恰当地为进入

这些交易所提供便利。今天的行动表明，CFTC 将毫不犹豫地指控任何为客户提

供数字资产产品和服务并且需要注册但未能适当注册的的实体（交易所或中介机

构）。

“CFTC 对 Falcon Labs 判处较轻的处罚，以表示对其合作和采取补救措施

的认可，并希望借此鼓励其他非法运营的数字资产中介机构能主动积极地向机构

报告他们的活动。”

案例背景

从 2021 年 10 月开始，至少到 2023 年 3 月 27 日，Falcon Labs 向位于美国
的客户招揽或接受数字资产衍生品交易指令。在此期间，Falcon Labs 充当中介，

促成客户在各数字资产交易所的交易，包括位于美国的机构客户。Falcon Labs

首先以自己的名义创建一个主账户，然后创建关联的子账户，为其客户提供直接
接入交易所的服务。交易所通常不要求子账户持有人提供客户识别信息，Falcon

Labs 也通常不提供这些信息。

Falcon Labs 从其提供中介服务的数字资产衍生品交易中收取了约 1,179,008

美元的净费用。在 CFTC 指控 Changpeng Zhao、 Binance Holdings Limited、 Binance

Holdings (IE) Limited、Binance (Services) Holdings Limited 和 Samuel Lim 通过开

设“子账户”使位于美国的客户能够在 Binance 平台上交易数字资产衍生品后，

Falcon Labs 自愿改进了其识别客户所在地的控制措施。【参见 CFTC 新闻稿第

8680-23 号】

CFTC Issues Order Against Crypto Prime Brokerage Firm for Illegally

Providing U.S. Customers Access to Digital Asset Derivatives Trading Platforms

(2024/5/13)

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