Page 7 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年1月）

期货和衍生品行业监管动态

CFTC Charges a Trader for Engaging in a Fictitious Sales Scheme (2024/1/16)...15

7. 美国商品期货交易委员会指定 IMX Health, LLC 为合约市场（2024 年 1 月 18

日）......................................................................................................................................... 16

CFTC Designates IMX Health, LLC as a Contract Market (2024/1/18)................ 17

8. J.P.Morgan 因违反举报人保护规则而被罚款 1800 万美元（2024 年 1 月 16 日）

................................................................................................................................................. 17

J.P. Morgan to Pay $18 Million for Violating Whistleblower Protection Rule

(2024/1/16).............................................................................................................................. 18

9. 美国商品期货交易委员会就受英国审慎监管局监管的互换交易商的资本可比

性认定草案征求公众意见（2024 年 1 月 24 日）..............................................................20

CFTC Seeks Public Comment on Proposed Capital Comparability Determination

for Swap Dealers Subject to Supervision by the UK Prudential Regulation Authority

(2024/1/24).............................................................................................................................. 20

10. 美国商品期货交易委员会工作人员就人工智能在其监管市场中的应用发布征

求意见稿（2024 年 1 月 25 日）..........................................................................................21

CFTC Staff Releases Request for Comment on the Use of Artificial Intelligence in

CFTC-Regulated Markets (2024/1/25)................................................................................22

境外资讯——欧盟.................................................................................................................. 24

11. 欧盟证券与市场管理局和各成员国监管机构将统一《欧盟金融工具市场指引

II》交易前控制的监管活动（2024 年 1 月 11 日）...........................................................24

ESMA and NCAs to Coordinate Supervisory Activities on MiFID II Pre-trade

Controls (2024/1/11)...............................................................................................................25

12. 欧盟监管当局发布《数字运营韧性法案》下关于信息和通信技术、第三方风

险管理和事件分类的首套规则（2024 年 1 月 17 日）......................................................26