Page 28 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年12月刊）
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期货和衍生品行业监管动态
Subject to the terms and conditions of the order, Bitnomial is authorized to provide
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market (DCM). Bitnomial’s parent company, Bitnomial Exchange, LLC, is registered
with the CFTC as a DCM. For information about DCOs, see Clearing Organizations.
All comments for proposed rules must be in writing and may be submitted
electronically through the CFTC Comments online process. All comments received will
be posted on CFTC.gov.
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8838-23
8. 美国联邦法院对 Binance 及其前首席执行官 Zhao 下达命令，终结美国商品
期货交易委员会执法行动（2023 年 12 月 18 日）
Zhao 需向美国商品交易委员会（CFTC）支付 1.5 亿美元，而 Binance 则需
支付 27 亿美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，美国伊利诺伊州北区地区法院已
批准此前宣布的同意令，并针对 Changpeng Zhao 及其公司 Binance Holdings
Limited、Binance Holdings (IE) Limited 和 Binance (Services) Holdings Limited（合
称 Binance）签发了一项涉及永久禁令、民事罚款和公平救济的同意令。法院认
定 Zhao 和 Binance 违反了《美国商品交易法》（CEA）和 CFTC 联邦法规，对
Zhao 个人处以 1.5 亿美元的民事罚款，并要求 Binance 返还 13.5 亿美元的违法
所得，同时向 CFTC 缴纳 13.5 亿美元的罚款。该同意令还责成 Zhao 和 Binance
就 Binance 改进后的合规控制措施的存续、应用和有效性做出证明，并永久禁止
他们再犯被指控的违法行为。【见 CFTC 第 8680-23 号新闻稿】
案件背景
正如之前所宣布，该同意令认定 Binance 在 Zhao 的指示下，在美国积极招
揽客户（包括量化交易公司），直接在 Binance 平台上进行数字资产衍生品交易。
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