Page 6 - 期货和衍生品行业监管动态(2023年7月刊)
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期货和衍生品行业监管动态




                                                 目 录 CONTENTS





                       境外资讯——美国................................................................................................................... 1


                             1.  美国商品期货交易委员会工作人员就某些 CFTC 监管实体的隶属关系的影响

                        公开征求意见(2023 年 6 月 28 日)................................................................................... 1

                             CFTC Staff Releases Request for Comment on the Impact of Affiliations of Certain

                        CFTC-Regulated Entities(2023/6/28) .............................................................................. 1


                             2.  澳大利亚公司因违反联邦和交易所关于铂金期货持仓限额的规定被美国商品

                        期货交易委员会命令支付罚款(2023 年 6 月 29 日) ....................................................... 2


                             CFTC Orders Australian Company to Pay Penalty for Both Federal and Exchange

                        Platinum Futures Position Limits Violations(2023/6/29) .............................................. 3


                             3.  美国商品期货交易委员会执法部成立两个新工作组(2023 年 6 月 29 日) ..... 4


                             CFTC Division of Enforcement Creates Two New Task Forces(2023/6/29) ...... 5


                             4.  美国商品期货交易委员会工作人员就互换交易从美元 LIBOR 和其他利率转换

                        成无风险利率的某些报告要求发布不行动函(2023 年 6 月 29 日) ............................... 7


                             CFTC Staff Issues a No-Action Letter Regarding Certain Reporting Requirements
                        for  Swaps  Transitioning  from  USD  LIBOR  and  Other  Rates  to  Risk-Free  Rates


                        (2023/6/29) ......................................................................................................................... 7

                             5.  美国商品期货交易委员会指控比特币卖家和前律师涉及数百万美元的比特币

                        欺诈行为并处以超过 500 万美元的赔偿(2023 年 7 月 6 日) ......................................... 8


                             CFTC Charges Alleged Bitcoin Seller and Former Attorney with Multi-Million

                        Dollar Bitcoin Fraud, Imposes Over $5 Million in Restitution(2023/7/6) .................... 9


                             6.  美国商品期货交易委员会指控未注册的密歇根商品基金管理人及其总裁从事

                        涉及 1300 万美元的欺诈行为(2023 年 7 月 6 日) ......................................................... 11


                             CFTC  Charges  Unregistered  Michigan  Commodity  Pool  Operator  and  its
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