Page 751 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

务时的合规情况。此外，有关要求大型基金经理须在其管治、投资及风险管理方

针中纳入气候相关风险并作出相关披露的新监管规定已生效。

SFC 在本季度内开通了微信公众号，同时也开展宣传活动，帮助投资大众更

深入了解投资者识别码制度。该制度将识别出在香港证券市场发出交易指令的投

资者，有助于加强 SFC 的市场监察职能。SFC 也在其网站上登载一份持牌虚拟

资产交易平台名单，让投资者能够查明某个特定平台是否领有 SFC 牌照。

本季度的主要数字包括：

 持牌机构及人士和注册机构的总数按季度增加 1%至 48,969，其中持牌机

构的数目为 3,274 家。

 SFC 审阅了 29 宗新上市申请，包括四宗来自尚未有盈利的生物科技公司

的申请。

 SFC 认可了 37 只单位信托及互惠基金（包括 19 只在香港注册成立的基

金）及 103 项非上市结构性投资产品，以供在香港公开发售。SFC 也为

22 家新的开放式基金型公司进行注册。

 SFC 对持牌机构进行了 53 次深入检查，以查核它们遵守监管规定的情况。

 SFC 因应股价及成交量的异动，提出了 1,929 项索取交易及账户记录的

要求。

 SFC 根据第 179 条（注 2）就 11 宗个案发出指示以收集更多资料。

 SFC 对四家持牌机构及五名人士作出了纪律处分，涉及的罚款总额达

2,010 万元。

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