Page 676 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

目 录 CONTENTS

境外资讯——美国................................................................................................................ 591

1. 美国商品期货交易委员会工作人员延长与英国脱欧有关的不行动立场（2022

年 12 月 1 日）..................................................................................................................... 591

CFTC Staff Extends Brexit-Related No-Action Positions (2022/12/1)................. 591

2. 美国商品期货交易委员会工作人员发布不行动函，对澳大利亚许可金融市场某

些互换交易的工作函进行补充（2022 年 12 月 2 日）................................................... 591

CFTC Staff Issues No-Action Letter Supplementing Staff Letters Regarding

Swaps Trading on Certain Financial Markets Licensed in Australia (2022/12/2)....... 592

3. 美国商品期货交易委员会工作人员就非美国互换交易商首席合规官年度报告

发布建议函（2022 年 12 月 2 日）....................................................................................592

CFTC Staff Issues Advisory on Non-U.S. Swap Dealer Chief Compliance Officer
Annual Reports (2022/12/2)................................................................................................593

4. 美国商品期货交易委员会工作人员针对通过衍生品清算机构进行互换交易清

算的交易对手方的某些互换交易报告义务发布不行动函，这类衍生品清算机构依据豁
免令或不行动函开展业务（2022 年 12 月 2 日）........................................................... 593

CFTC Staff Issues No-Action Letter Regarding Certain Swap Reporting

Obligations for Counterparties Clearing Swaps Through DCOs Acting Consistent with

Exemptive Orders or No Action Letters (2022/12/2)....................................................... 594

5. 美国商品期货交易委员会批准 SpectrAxe LLC 注册为互换执行设施（2022 年

12 月 5 日）.......................................................................................................................... 595

CFTC Grants SpectrAxe LLC Registration as a Swap Execution

Facility (2022/12/5).............................................................................................................. 595

6. 美国商品期货交易委员会批准 TeraExchange, LLC 恢复其互换执行设施注册
资格（2022 年 12 月 6 日）................................................................................................596

回 到 首 页