Page 427 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

目 录 CONTENTS

境外资讯——美国................................................................................................................ 370

1. 美国商品期货交易委员会命令芝加哥交易员为其在天然气和氧化混调型精制

汽油期货交易中的幌骗行为支付 10 万美元 （2022 年 8 月 24 日）...........................370

CFTC Orders Chicago Trader to Pay $100,000 for Spoofing in Natural Gas and

RBOB Futures (2022/8/24)................................................................................................. 370

2. 美国商品期货交易委员会宣布根据 CFTC 联邦法规 40.11 对 KalshiEx 提出的

国会控制权合约进行审查并公开征求意见（2022 年 8 月 26 日）...............................371

CFTC Announces Review and Public Comment Period of KalshiEx Proposed

Congressional Control Contracts Under CFTC Regulation 40.11 (2022/8/26)............ 372

3. 美国商品期货交易委员会指控前交易员通过对美元利率衍生品错误确定盯市
价实施欺诈计划（2022 年 9 月 6 日）..............................................................................373

CFTC Charges Former Trader for Engaging in a Fraudulent Scheme to Mismark

U.S. Dollar Interest Rate Derivatives (2022/9/6).............................................................. 374

4. 美国商品期货交易委员会指控互换交易商未切实监督两个衍生品交易柜台的
估值活动（2022 年 9 月 6 日）..........................................................................................375

CFTC Charges Swap Dealer for Failure to Supervise Valuation Activities on Two

Derivatives Trading Desks (2022/9/6)................................................................................377

5. 美国商品期货交易委员会数据部公布联邦法规第 43、45 部分实施技术规范的

部分修订内容（2022 年 9 月 15 日）................................................................................378

CFTC’s Division of Data Announces Limited Modifications to the Technical

Specification for Parts 43 and 45 (2022/9/15)................................................................... 379

6. 美国商品期货交易委员会工作人员向中国台湾期货交易所签发不行动函（2022

年 9 月 19 日）..................................................................................................................... 380

CFTC Staff Issues No-Action Letter to Taiwan Futures Exchange (2022/9/19). 381

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