Page 277 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

目 录 CONTENTS

境外资讯——美国..............................................................................................................238

1. 瑞银将支付 2500 万美元以了结美国证券交易委员会对其涉嫌复杂期权交易策

略的欺诈指控 （2022 年 6 月 29 日）..............................................................................238

UBS to Pay $25 Million to Settle SEC Fraud Charges Involving Complex Options

Trading Strategy (2022/6/29)..............................................................................................239

2. 美国商品期货交易委员会指控商品基金管理人和佛罗里达州的一家公司在商

品基金计划中欺诈性募集 4160 余万美元 （2022 年 6 月 30 日）............................... 240

CFTC Charges Commodity Pool Operators and a Florida Company with

Fraudulently Solicitating Over $41.6 Million in a Commodity Pool Scheme (2022/6/30)241

3. 美国商品期货交易委员会命令 Interactive Brokers LLC 为其未有效履行监督

职责的行为支付 100 多万美元 （2022 年 6 月 30 日）................................................. 243

CFTC Orders Interactive Brokers LLC to Pay Over $1 Million for Supervision

Failures (2022/6/30)............................................................................................................. 244

4. 美国商品期货交易委员会指控南非基金管理人及其首席执行官实施了 17 亿美
元涉及比特币的欺诈计划...................................................................................................245

CFTC Charges South African Pool Operator and CEO with $1.7 Billion Fraud
Involving Bitcoin ..................................................................................................................246

5. 美国商品期货交易委员会命令互换交易商为其在互换交易数据报告和每日盯
市披露上的违规行为支付 600 万美元 （2022 年 7 月 5 日）....................................... 248

CFTC Orders Swap Dealer to Pay $6 Million for Swap Reporting and Daily

Mark Disclosure Violations (2022/7/5)..............................................................................249

6. 美国商品期货交易委员会命令摩根大通为其互换交易报告违规行为支付 85 万

美元 （2022 年 7 月 5 日）................................................................................................250

CFTC Orders J.P. Morgan to Pay $850,000 for Swap Reporting Failures

(2022/7/5).............................................................................................................................. 251

7. 美国联邦法院判令德克萨斯州的未注册商品基金管理人为商品基金欺诈行为

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