Page 5 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年9月）
P. 5

期货和衍生品行业监管动态




                                                目 录 CONTENTS


                       境外资讯——美国.....................................................................................................1



                             1. 美国商品期货交易委员会命令芝加哥交易员为其在天然气和氧化混调型精制
                        汽油期货交易中的幌骗行为支付 10 万美元 （2022 年 8 月 24 日）...............................1


                             CFTC Orders Chicago Trader to Pay $100,000 for Spoofing in Natural Gas and

                        RBOB Futures (2022/8/24)......................................................................................................1


                             2. 美国商品期货交易委员会宣布根据 CFTC 监管规定 40.11 对 KalshiEx 提出的

                        国会控制权合约进行审查并公开征求意见（2022 年 8 月 26 日）...................................2


                             CFTC Announces Review and Public Comment Period of KalshiEx Proposed

                        Congressional Control Contracts Under CFTC Regulation 40.11 (2022/8/26)................ 2


                             3. 美国商品期货交易委员会指控前交易员通过对美元利率衍生品错误确定盯市
                        价实施欺诈计划（2022 年 9 月 6 日）..................................................................................3


                             CFTC Charges Former Trader for Engaging in a Fraudulent Scheme to Mismark

                        U.S. Dollar Interest Rate Derivatives (2022/9/6).................................................................. 4



                             4. 美国商品期货交易委员会指控互换交易商未切实监督两个衍生品交易柜台的
                        估值活动（2022 年 9 月 6 日）..............................................................................................5


                             CFTC Charges Swap Dealer for Failure to Supervise Valuation Activities on Two

                        Derivatives Trading Desks (2022/9/6)....................................................................................7


                             5. 美国商品期货交易委员会数据部公布联邦法规第 43、45 部分实施技术规范的

                        部分修订内容（2022 年 9 月 15 日）....................................................................................8


                             CFTC’s Division of Data Announces Limited Modifications to the Technical

                        Specification for Parts 43 and 45 (2022/9/15)....................................................................... 9


                             6. 美国商品期货交易委员会工作人员向中国台湾期货交易所签发不行动函（2022

                        年 9 月 19 日）....................................................................................................................... 10

                             CFTC Staff Issues No-Action Letter to Taiwan Futures Exchange (2022/9/19)... 10



                                                            3
   1   2   3   4   5   6   7   8   9   10