Page 5 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年10月）
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期货和衍生品行业监管动态
目 录 CONTENTS
境外资讯——美国.....................................................................................................1
1. 美国商品期货交易委员会命令加州交易员和自营交易公司为国债期货交易中
的幌骗行为支付罚款 75 万美元（2022 年 9 月 26 日）..................................................... 1
CFTC Orders California Trader and Prop Firm to Pay $750,000 for Spoofing in
Treasury Futures (2022/9/26).................................................................................................1
2. 美国商品期货交易委员会命令德克萨斯州商品交易顾问因其未按规定注册为
互换交易设施支付罚款 20 万美元（2022 年 9 月 26 日）................................................. 2
CFTC Orders Texas Commodity Trading Advisor to Pay $200,000 for Failing to
Register as a Swap Execution Facility (2022/9/26)...............................................................3
3. 美国商品期货交易委员会命令威斯康星州公民和其公司因其未按规定注册为
介绍经纪人及其他违法行为支付罚款 19 余万美元（2022 年 9 月 26 日）.....................4
CFTC Orders Wisconsin Resident and Company to Pay Over $190,000 for Failing
to Register as an Introducing Broker and Other Violations (2022/9/26).......................... 5
4. 美国商品期货交易委员会命令 11 家金融机构因广泛使用未经批准的通信方式
而违反记录保存和监督要求支付罚金超 7.1 亿美元（2022 年 9 月 27 日）....................7
CFTC Orders 11 Financial Institutions to Pay Over $710 Million for
Recordkeeping and Supervision Failures for Widespread Use of Unapproved
Communication Methods (2022/9/27)....................................................................................9
5. 美国商品期货交易委员会命令 tpSEF 就其在互换交易设施上执行交叉盘交易
时违反 15 秒延迟规则的行为支付罚金 85 万美元（2022 年 9 月 29 日）.....................12
CFTC Orders tpSEF to Pay $850,000 for Violation of 15-Second Delay Rule for
Execution of Cross Transactions on a SEF (2022/9/29).....................................................13
6. 美国商品期货交易委员会命令指定合约市场就其违反系统保护、报告和虚假陈
述等规定的行为支付 650 万美元罚款（2022 年 9 月 29 日）......................................... 15
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