Page 6 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年9月）

期货和衍生品行业监管动态

7. 美国商品期货交易委员会对 bZeroX, LLC 及其创始人处以 25 万美元罚款并指

控其继受人 Ooki DAO 提供非法场外数字资产交易、违反注册规定以及未遵守银行保
密法的要求（2022 年 9 月 22 日）......................................................................................11

CFTC Imposes $250,000 Penalty Against bZeroX, LLC and Its Founders and

Charges Successor Ooki DAO for Offering Illegal, Off-Exchange Digital-Asset Trading,

Registration Violations, and Failing to Comply with Bank Secrecy Act (2022/9/22).....13

8. 美国商品期货交易委员会指控五家实体未依法注册成为期货佣金商（2022 年 9

月 22 日）............................................................................................................................... 15

CFTC Charges Five Entities for Failing to Register as FCMs (2022/9/22)............16

9. 美国商品期货交易委员会命令两家加州贵金属公司为其欺诈、非法提供零售商

品交易和违反注册规定的行为支付 100 余万美元罚款（2022 年 9 月 22 日）.............17

CFTC Orders Two California Precious Metals Companies to Pay Over $1 Million

for Fraud, Illegal Offering of Retail Commodity Transactions, and Registration
Violations (2022/9/22)..........................................................................................................18

10. 美国商品期货交易委员会指控纽约介绍经纪人未保存必要的录音资料（2022

年 9 月 23 日）....................................................................................................................... 19

CFTC Charges New York Introducing Broker with Failing to Maintain Required

Audio Recordings (2022/9/23).............................................................................................. 20

11. 美国商品期货交易委员会命令两家中国公司为洗售交易、违反持仓限额和报

告违规行为支付 72 万美元的费用（2022 年 9 月 23 日）............................................... 21

CFTC Orders Two Chinese Companies to Pay $720,000 for Wash Trading,

Position Limit Violations, and Reporting Failures (2022/9/23)........................................ 22

境外资讯——欧盟.................................................................................................24

12. 欧洲监管当局警告经济前景恶化风险加大（2022 年 9 月 12 日）.................24

ESAs Warn of Rising Risks Amid a Deteriorating Economic Outlook (2022/9/12)25

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