Page 5 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年6月）

期货和衍生品行业监管动态

目 录 CONTENTS

境外资讯——美国.................................................................... 1

1. “大宗交易”定义将自 5 月 25 日起适用，同时 CFTC 工作人员提供
的不行动救济也将终止 （2022 年 5 月 23 日）.............................................. 1

“Block Trade” Definition Compliance Begins May 25, Ending Staff

CFTC Provided No-Action Relief (2022/5/23)...................................................2

2. CFTC 工作人员更新了关于向根据豁免令或不行动函运营的衍生品

清算机构提交互换清算的实体的临时不行动函 （2022 年 5 月 25 日）......3

CFTC Staff Renews Temporary No-Action Relief for Entities

Submitting Swaps for Clearing with DCOs Acting Under Exemptive Orders

or No-Action Relief (2022/5/25).......................................................................... 3

3. 美国商品期货交易委员会指控佛罗里达州公民在期货交易计划中通
过欺诈招揽客户获取 80 多万美元并私自挪用 （2022 年 5 月 31 日）........4

CFTC Charges Florida Man with Fraudulent Solicitation of Over

$800,000 and Misappropriation in Futures Scheme (2022/5/31).....................5

4. 美国商品期货交易委员会指控 Gemini 信托公司向其作出重大虚假

或误导性陈述和遗漏重要信息 （2022 年 6 月 2 日）.................................... 6

CFTC Charges Gemini Trust Company for Making Material False or

Misleading Statements and Omissions to the Commission (2022/6/2)............7

5. 美国商品期货交易委员会工作人员发布关于互换数据错误和相关错

误更正通知表的咨询文件 （2022 年 6 月 10 日）.......................................... 9

CFTC Staff Issues Advisory on Swap Data Errors and Related Error
Correction Notification Form (2022/6/10)....................................................... 10

6. 美国证券交易委员会就《投资顾问法》向指数提供商、投资组合模
型提供商和定价服务提供商的监管状况征求意见（2022 年 6 月 15 日）.. 11

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