Page 5 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年7月）

期货和衍生品行业监管动态

目 录 CONTENTS

境外资讯——美国................................................................... 1

1. 瑞银将支付2500万美元以了结美国证券交易委员会对其涉嫌复杂期
权交易策略的欺诈指控 （2022 年 6 月 29 日）.............................................. 1

UBS to Pay $25 Million to Settle SEC Fraud Charges Involving

Complex Options Trading Strategy (2022/6/29)............................................... 1

2. 美国商品期货交易委员会指控商品基金管理人和佛罗里达州的一家

公司在商品基金计划中欺诈性募集 4160 余万美元 （2022 年 6 月 30 日） 3

CFTC Charges Commodity Pool Operators and a Florida Company

with Fraudulently Solicitating Over $41.6 Million in a Commodity Pool

Scheme (2022/6/30).............................................................................................. 4

3. 美国商品期货交易委员会命令 Interactive Brokers LLC 为其未有效
履行监督职责的行为支付 100 多万美元 （2022 年 6 月 30 日）.................. 6

CFTC Orders Interactive Brokers LLC to Pay Over $1 Million for

Supervision Failures (2022/6/30)........................................................................ 6

4. 美国商品期货交易委员会指控南非基金管理人及其首席执行官实施
了 17 亿美元涉及比特币的欺诈计划................................................................. 7

CFTC Charges South African Pool Operator and CEO with $1.7

Billion Fraud Involving Bitcoin..........................................................................8

5. 美国商品期货交易委员会命令互换交易商为其在互换交易数据报告

和每日盯市披露上的违规行为支付 600 万美元 （2022 年 7 月 5 日）......10

CFTC Orders Swap Dealer to Pay $6 Million for Swap Reporting and

Daily Mark Disclosure Violations (2022/7/5)...................................................11

6. 美国商品期货交易委员会命令摩根大通为其互换交易报告违规行为

支付 85 万美元 （2022 年 7 月 5 日）............................................................ 12
CFTC Orders J.P. Morgan to Pay $850,000 for Swap Reporting

Failures (2022/7/5)..............................................................................................13

7. 美国联邦法院判令德克萨斯州的未注册商品基金管理人为商品基金

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