Page 35 - 期货和衍生品行业监管动态（2025年8月）

期货和衍生品行业监管动态

境外资讯——英国

11. 英国金融行为监管局因交易报告违规对 Sigma Broking Limited 处以罚款

（2025 年 8 月 1 日）

Sigma Broking Limited（Sigma）因连续五年未能提交完整准确的交易报告，

被处以 1,087,300 英镑罚款。

英国金融行为监管局（FCA）的监控系统发现 Sigma 提交的交易报告存在问

题，并于 2023 年 5 月告知该公司。

2024 年 1 月，Sigma 向 FCA 报告已提交约 984,000 份错误报告。经独立审

查，Sigma 于 2025 年 2 月确认错误报告总数达 924,584 份，接近该公司在 2018

年 12 月 1 日至 2023 年 12 月 1 日期间处理交易总量的 100%。

这些违规行为源于系统设置错误，并且因报告流程存在缺陷长期未予纠正。

执法与市场监管联合执行总监 Steve Smart 表示：“我们接收的交易报告对

打击金融犯罪至关重要。Sigma 的违规行为重大且持续，显示其缺乏审慎态度。

我们将对任何此类违规行为采取行动。”

这是 FCA 针对 Sigma 交易报告违规采取的第二次执法行动，该行为严重影

响了 FCA 有效发现和调查市场滥用行为的能力。

2022 年 10 月，FCA 就 Sigma 在 2014 年 12 月至 2016 年 8 月期间未报告 56,000

笔交易且未识别 97 笔可疑交易的行为处以 531,600 英镑罚款。监管机构同时对 3

名董事采取行动，罚款总额超 200,000 英镑，其中两人被处以从业禁令。

本案从 2024 年 4 月立案到公布结果历时 16 个月——相较 2023、2024 年度

结案的平均周期 42 个月大幅缩短。FCA 将持续提升执法调查效率。

FCA Fines Sigma Broking Limited for Transaction Reporting Failures (2025/8/1)

Sigma Broking Limited (Sigma) has been fined £1,087,300 for failing to submit

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