Page 7 - 期货和衍生品行业监管动态（2025年2月刊）

期货和衍生品行业监管动态

7. 美国期货业协会要求新泽西州泽西市期货佣金商 Futu Futures Inc.支付 10 万美

元罚金（2025 年 2 月 5 日）................................................................................................15

NFA Orders Jersey City, NJ Futures Commission Merchant Futu Futures Inc. to

Pay a $100,000 Fine (2025/2/5).............................................................................................16

8. 美国商品期货交易委员会发布关于自我报告、合作及整改的执法建议（2025 年

2 月 25 日）............................................................................................................................ 16

CFTC Releases Enforcement Advisory on Self-Reporting, Cooperation, and

Remediation (2025/2/25)....................................................................................................... 18

境外资讯——欧盟.................................................................................................................. 21

9. 欧盟证券与市场管理局发布全球法人识别编码调查结果（2025 年 2 月 3 日）21

ESMA Publishes the Results of The Survey on Legal Entities Identifiers (2025/2/3)

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10. 欧盟证券与市场管理局助力简化流程与减轻负担（2025 年 2 月 7 日）........23

ESMA Contributes to Simplification and Burden Reduction (2025/2/7)................ 25

11. 欧盟证券与市场管理局就中央对手方许可和批准事宜公开征求意见（2025 年 2

月 7 日）................................................................................................................................. 27

ESMA Consults on CCPAuthorisations, and Validations (2025/2/7)...................... 28

12. 地缘政治与宏观经济发展带来市场不确定性（2025 年 2 月 13 日）..............29

Geopolitical and Macroeconomic Developments Driving Market Uncertainty

(2025/2/13).............................................................................................................................. 31

13. 欧盟监管机构为《数字运营韧性法案》框架下重要信息通信技术第三方服务

提供商提供路线图（2025 年 2 月 18 日）..........................................................................34

The ESAs Provide a Roadmap Towards the Designation of CTTPs under DORA

(2025/2/18).............................................................................................................................. 35

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