Page 7 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年6月刊）
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期货和衍生品行业监管动态
席合规官的不当影响（2023 年 6 月 7 日）....................................................................... 11
SEC Adopts Rules to Prevent Fraud in Connection with Security-Based Swaps
Transactions and Prevent Undue Influence over CCOs（2023/6/7） ............................ 11
7. 美国商品期货交易委员会检举办公室发布警报寻求与碳市场不当行为有关的
线索（2023 年 6 月 20 日） ................................................................................................ 12
CFTC Whistleblower Office Issues Alert Seeking Tips Relating to Carbon Markets
Misconduct（2023/6/20） ................................................................................................... 13
境外资讯——欧盟 .............................................................................................................. 15
8. 欧盟证券与市场管理局启动第五次中央对手方压力测试演练（2023 年 5 月 31
日） ....................................................................................................................................... 15
ESMA Launches Fifth Stress Test Exercise for Central Counterparties (2023/5/31)
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9. 欧盟证券与市场管理局发起适当性和产品管理中可持续性相关证据征集（2023
年 6 月 16 日） ..................................................................................................................... 18
ESMA Launches Call for Evidence on Sustainability in Suitability and Product
Governance（2023/6/16） ................................................................................................... 19
10. 欧盟证券与市场管理局发布处置计划概要和处置协会书面安排的模板指南
（2023 年 6 月 23 日） ........................................................................................................ 20
ESMA Publishes Guidelines on Templates for Summary Resolution Plans and for
Written Arrangements for Resolution Colleges（2023/6/23） ........................................ 21
境外资讯——中国香港 ...................................................................................................... 23
11. 香港证券及期货事务监察委员会就持仓限额制度发表反馈意见总结（2023 年
6 月 5 日） ............................................................................................................................ 23
SFC Concludes Consultation on the Position Limit Regime（2023/6/5） ............. 23
12. 中国证监会与香港证券及期货事务监察委员会在香港举行高层会议（2023 年
