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总第五十五期
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【人物·对话】中粮期货吴浩军:不忘初心 做坚定的期市守望者

发布时间:2017年03月23日

(中粮期货 吴浩军)

  作为金融皇冠上的璀璨明珠,期货市场以其独特的魅力,一直吸引着众多精英型人才的加入。但随着近年来行业的迅猛发展、创新转型,期货公司高管离职现象日渐突出。与之对比鲜明的是,也有着这样一批人,从期货公司成立的那一刻起,就一路追随,一步一个脚印,从底层员工一路成长,成为期货公司的一把手。

  中粮期货总经理吴浩军,便是这样一位一直驻守在期货市场的“老人”。

  1996年,中粮期货成立之初,他便成为中粮期货上海营业部的一名普通员工,二十多年如一日,他对中粮期货始终不离不弃。如今,他已位居中粮期货总经理一职,回顾这些年的经历,他坦言,自己对中粮期货有太多感情,中粮期货值得他去守护。

  从教书先生到期市拓荒者

  吴浩军是上海人。从小到大,在上海成长,大学也选择了上海师范大学。

  “我在上海师范大学学的是化学专业,虽然与期货专业跨度很大,但大学的学习为我的整个逻辑思维的锻炼、对数字的理解都打下了较好的基础。”吴浩军告诉笔者,如同化学反应一般,自己经过不断的磨炼,已成为一个拥有较强适应能力的人,包括对团队变化、市场变化,都能很快适应。

  1990年毕业后,吴浩军在上海市卢湾区教育局顺理成章地当了三年老师,且是班主任。回顾这段经历,他心存感激,“当老师的那三年对我来说,还是一个比较不错的经历。”

  在他看来,他管理的小孩子也是一个“团队”,他还要跟学校、家长进行沟通和协调,为日后的管理工作积累了最原生态的管理经验。

  与期货的初次结缘是在1993年。当年5月份,上海粮油商品交易所(下称粮交所)进入筹备阶段,吴浩军参加了粮交所第一期培训。“当时我也是非常有运气,中粮集团正好在粮交所招人,他们的培训和考试我全部都经历过,还考了第一名,比较顺利地被中粮粮谷处处长招进了中粮粮谷处期货部,那时恰逢中粮期货部刚筹备。”

  当时被招进中粮期货部的都是跟他一样的毛头小伙子,对于这份工作,大家全都是从零开始,一起筹备新的市场业务工作,所有业务包括账单都是他们自己设计。

  “所有的工作都是从无到有,我们要了解所有的业务和岗位,比如交易、风控、清算、客户服务等,这些业务流程我都要熟悉,这为我日后管理中粮期货打下了一个比较好的基础。”吴浩军告诉记者。

  当时,吴浩军主要负责交易和清算工作,是粮交所的第一代交易员。“从教师到交易员,虽然两个行业跨度大,但我很快就适应了。”

  “90年代的这些经历,对我后来的从事管理工作产生了重要影响,一方面使我对业务的理解更扎实;另一方面,市场的波动以及不规范性也让我认识到了整个行业的规范发展有多么重要。”

  中粮在农产品领域参与较多,在中粮期货部工作期间,吴浩军也经历了几波大的市场行情,并参与其中,迄今他依然对这些行情记忆犹新。其中,他经历的第一轮大的行情是1994年的大米行情。

  当时中粮的领导陪同朱镕基总理去日本考察。日本正值谷物减产,他们跟中国签了一笔大的粳米进口单子。中粮就做了一个安排,在签订出口单子的同时,期货上做了买入套期保值操作,随后就出现了一轮大米上涨行情。

  1994年春节前后,受国家大幅提高粮食收购价格的影响,粳米期价从1900元/吨涨到2200元/吨;1994年6月下旬至8月底,在南涝北旱自然灾害预期减产的心理作用下,粳米期货价格从2050元/吨上扬到2300元/吨。

  至7月,粳米期货交易出现了多空对峙局面。中粮也成为粳米期货市场一个非常重要的多头。吴浩军回忆,虽然当时期货交易没有持仓排行榜,但可以肯定的是,他们的仓位非常大。“当时单边多头基本上是我们,国内的期货市场刚刚起步,很多规则都不是太完善,没有对席位限仓的规定。”

  不过,吴浩军也坦言,当时公司内部也面临较大压力。整体行情持续了3至4个月,行情做完之后,对他们来说也是一场洗礼,“这是中粮的一次比较全面地参与农产品期货的套保经验。”

  “通过这一次大规模地参与国内期货市场的套保,整个中粮集团的管理层对期货有了更全面的认识。这个工具对实体企业来说,是一个非常好的风险管理工具。”

  吴浩军认为,企业在进行套期保值操作的过程中,管理层对期货了解与否非常重要,“他们懂这个工具,就会支持期货套保工作”。同时,他表示,现金流的安排在整个套保操作执行过程当中起到了决定性的作用。此外,在考核和财务处理的过程中,企业也需要统一的筹划。

  坚守一线 在转型中历练自己

  1994年之后,中粮集团在绿豆、红小豆方面的套保都参与得非常多,“1994年这场大米期货套保交易,无论是在交易、风险管理,还是在资金规划和交易策略方面,都给整个中粮的套保业务打下了较好的基础。”

  事实上,中粮期货发展到后来,配合集团参与套期保值的自营业务一直比较活跃,“我们既做内盘,也做外盘,我们外盘也是以自营为主。”

  1996年,中粮集团收购中农信期货,成立了中粮期货经纪有限公司,其团队成员仍为中粮期货部原班人马,大概20-30人,吴浩军也成为中粮期货上海营业部员工,并且在这个营业部一待就是17年。

  当时的中粮期货虽然不大,但在行业中还是具有较大影响力。公司以自营为主,参与了较多的大行情交易,特别是农产品方面,一些大的行情的交易中都能见到中粮期货的影子。

  “中粮期货上海营业部是我成长的地方,我对它的体会比较深,在这里,我经历了行业最好的时刻,也经历了行业治理整顿最难受的阶段。”吴浩军向记者坦言。

  2004年,吴浩军升任中粮期货上海营业部总经理。他刚接手上海营业部时,保证金规模不足5000万元,2011年他离开上海营业部时,保证金规模日均达到30多亿。

  “那时,我们营业部保证金规模相当于一个中型的期货公司。”他无比自豪地说。谈及他任职期间保证金快速增长的原因,他说2003年之后,上期所的发展速度很快,他们正好抓住了这个机遇。

  “2005年,中粮期货进行了业务模式转型,将营业部转型成为事业部,其中,大连、郑州、上海、北京营业部分别转型为农产品事业部、软商品事业部、工业品事业部及交易部,公司在短短数月调整了四个事业部的团队、客户与机制,实现了团队的跨区域管理,成功转型为提供专业化服务的期货公司。工业品事业部主要做的都是一些非农产品,非农产品在中粮里面又比较另类,一个事业部的保证金做到整个公司业务的三分之一,得益于公司领导授权比较大。我们能够按照自己的一些设想来制定一些激励措施,比如我们制定了与业务动态捆绑的激励机制,这样使业务人员不仅能够多劳多得,而且能够及时地进行奖励,这对调动员工积极性是非常有利的。”

  当时他们的团队建设也做得不错,吴浩军刚接手时人员还比较少,不足10人,离开时团队已有30多人。在工业品事业部任总经理的这些年,吴浩军积累了很多一线管理和服务的经验。

  在吴浩军看来,从中粮的期货部到中粮期货的经历,是一次比较成功的转型。另外,中粮期货从自营转为代理,从单一股东变成多股东,从单一经纪业务转型为综合型期货公司(场内、场外,国内、国际),这些转型过程他都经历过。应该说,中粮的每一次转型他都亲历其中。

  谈及这些年的管理经历,让他感悟最深的是,踏踏实实做好本职工作,同时一切从团队利益和公司利益出发去考虑和处理问题,特别是开展代理业务后,服务好客户,特别是产业客户,成为公司发展的一项重要任务。

  比如,期货公司服务产业的内容很多,其中了解产业客户的需求特别重要。不同客户处在产业链的不同位置,同时这些客户还有自身的股东背景,他们的业务模式、对风险的偏好可能不同,企业的内部规章也不同,这些都会成为客户在做套保业务时的个性化要求,这也将决定他们的套保需求。

  因此,期货公司必须了解客户的背景和真实需求,为企业设计符合他们特点的套保模式与方案。单纯从期货公司的角度去考虑问题,往往解决不了产业客户的需求。

  “了解客户真实需求和情况,了解他们到底要去对冲什么风险,再去制定客户的套保方案,这会事半功倍。”吴浩军说。

  回顾期货市场的发展历程,吴浩军坦言,他经历了期货市场比较初级的阶段,比如市场不健全、法制不完善,导致行业出现了许多不合规的现象,“无论过去还是现在,期货公司的合规、行业规范发展是极其重要的,期货公司必须在每一个环节都要合规,无论是业务营销还是管理,合规发展要放到第一位。”

  事实上,90年代期货行业所经历的起起伏伏,让现在的期货人也更加珍惜和感恩。“我们现在行业的发展碰到了一个好的时代,这是所有期货人都必须要珍惜的。”

  坚守对期货的执念

  1996年加入中粮期货,2004年晋升为上海营业部总经理,2009年,升任中粮期货总经理助理,2011年升任副总经理,2015年荣升总经理,吴浩军的“期货事业”可谓一路顺风顺水。

  而近年来,许多期货“老人”离开,进入贸易公司或私募机构、证券基金行业,可吴浩军从未动过此种念头。他认为,这些期货“老人”不是离开了期货行业,只是从乙方变成了甲方,角色进行了转换。

  “期货行业的发展前景是非常好的,因为它建立在中国整体大金融发展的基础上,而中国的金融市场才刚刚起步,相对于证券、信托,以及银行、保险,期货还是非常弱小,将来的发展空间还是非常大的。”吴浩军说。

  在他看来,中国的衍生品市场还有很大一块没有起步,特别是金融衍生品市场,只要一步一步去做,期货行业在未来的十年、二十年内还是有很大发展空间的。他坦言,在目前的情况下他不会选择转换身份。

  除了看好期货行业本身的发展前景,中粮的平台也让吴浩军有家的归属感。“现在不管是中粮集团,还是中粮集团的金融板块,对于中粮期货来说,是很好的股东和一个较好的平台,股东的发展为中粮期货业务的开展提供了相当大的推进助力,不管是从行业整合来说,还是国际化,我们集团的未来跟金融行业的发展方向都是吻合的。”

  此外,中粮期货的团队和企业文化也都让他留恋。在他看来,他们的团队是非常优秀的,包括管理层,都是十年以上的老同事,大家都有归属感和认同感,工作起来默契度非常好,这个团队值得他去守护。

  “我们合规敬业的文化传承下来都不错,整个团队都是比较融洽的。”吴浩军表示,他对目前的生活状态比较满意。他坦言,作为中粮期货的一把手,现在不仅仅是业务工作要做,团队、股东方面还有非常多的工作。因此还是要依靠团队,做好分工和授权,这样就能安排出时间享受生活。

  

 


人物档案 

  吴浩军,1990年本科毕业于上海师范大学化学专业,2012年取得上海复旦大学EMBA硕士学位。1990年7月至1993年5月在上海市卢湾区教育局工作,1993年5月至1996年3月在中国粮油饲料进出口公司期货部任职,1996年3月进入中粮期货经纪有限公司,先后任出市代表,上海营业部经理。担任上海营业部经理期间,上海营业部成为全国保证金规模最大的营业部。2009年6月起担任中粮期货经纪有限公司总经理助理。2011年6月至2015年7月任中粮期货有限公司副总经理。2015年7月至今,任中粮期货有限公司总经理。

  吴浩军从事期货行业多年,从基层做起,从事过交易、营销、管理等多个岗位,对期货相关产业了解颇深,熟知期货行业的发展和运作规律,并积极推动公司的产业服务和专业化水平,在业内有较大影响力。


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