一、主要做法和基本经验 

　　作为行业领先者，申银万国期货有限公司党委长期以来始终坚持以党建为引领，全面落实从严治党主体责任，高度重视并大力强化党风廉政建设和合规体系建设，多措并举、统筹安排，积极营造风清气正的干事创业氛围，以从严治党、从严治司的良好成效，推动公司创新转型发展，打造国内一流期货及衍生品服务商。 

　　（一）坚持党的全面领导 

　　坚持党的领导，加强党的建设是国有企业的“根”和“魂”。作为一家金融行业国有企业，申万期货党委严格贯彻落实党风廉政建设工作要求，长期坚持“严”的主基调，认真落实总公司全面从严治党主体责任清单、任务清单，在政治建设、思想建设、组织建设、作风建设、纪律建设、制度建设、党风廉政建设等方面细化顶层设计，加强统筹安排，持续发力推进。公司党委每年年初以党建工作会议形式对公司全面从严治党、党风廉政建设和反腐败工作进行部署，及时传达上级有关指示，总结和部署年度工作；定期听取党风廉政建设工作情况汇报，研究重大事项，开展综合分析研判，切实扛起管党治党政治责任。在合规体系建设方面，公司党委按照党中央关于加强国有企业党建工作的要求，充分发挥公司各级党组织，特别是合规与风险管理总部党支部在公司合规体系建设中的领导作用，将合规体系建设作为公司党委讨论研究的一项重要议题，放在公司发展的战略性高度进行讨论、研究与部署，并予以持续推进。各党支部、部门和业务单位主动抓好内部廉洁管理和合规风控建设，鲜明体现公司党委的政治核心和领导核心作用以及各基层党支部的战斗堡垒作用。 

　　（二）深化内部制度建设 

　　整章建制是强化党风廉政建设和合规体系建设的重要保证，没有完善的制度约束，就无法做到“有法可依”“有法必依”。申万期货党委坚持将党风廉政和合规体系建设的基本要求制度化、规范化，嵌入到公司业务和管理的各项流程之中，以制度承载道德理念、固化良好品行，强化廉洁意识，从源头上强化反腐倡廉各项工作。公司党委先后修订完善《重大问题集体决策办法》《贯彻落实中央八项规定精神实施细则》《党群工作考评办法》《违规违纪行为处理暂行办法》《员工廉洁从业实施细则》等内部规章制度，明确公司在党风廉政建设工作开展中的各项具体工作和要求，强调干部员工在开展业务及相关活动，应该做到公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信，自觉践行纪律规矩和廉洁从业规定。此外，公司系统梳理党内各项规章制度和期货行业各项制度规定，自主编写、下发并持续更新《合规底线手册》，建立便携式法律法规和规章制度查询库暨合规与风险管理云平台，将廉洁自律和合规文化意识覆盖各部门、分支机构、子公司和全体干部员工，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 

　　（三）强化日常教育 

　　反腐倡廉和合规培训日常教育是推进党风廉政和合规体系建设的有效途径之一，更是廉政和合规文化建设的灵魂。为更好地在员工中树牢廉洁从业、合规从业意识，浓厚内部廉洁氛围，申万期货党委会同公司纪委同向发力。一是牢牢抓住公司领导班子这个“关键少数”，先后组织学习党中央、中投公司和总公司等各级党风廉政建设工作、会议精神，督促当好“领头雁”。二是收集、整理2019年以来金融领域涉及违纪违规、违法犯罪、监管处罚以及“四风”问题的11个反面典型案例并作专题警示点评，形成《警示教育反面典型案例选编》并下发至公司各单位，做深查办案件的“后半篇文章”。三是安排专家在公司中层领导干部培训上专题解读《党委（党组）落实全面从严治党主体责任规定》等制度，进一步加强廉政宣传教育、深化政策落实。四是建立公司纪检工作微信群，每周推送各级纪检监察机构工作信息动态、纪律检查工作制度规定和应知应会、党风廉政建设文章评论及反面警示教育典型案例，督促公司基层党支部书记和纪检委员加强自我学习，推动基层党组织“两个责任”和“一岗双责”各项工作压严压实。五是要求各基层单位每年独自组织开展廉洁教育学习活动，落实防范违纪违法问题行为和岗位廉洁风险的发生。六是建立“每月一课”“半年一查”工作体系，每周发布行业监管政策和案例，结合“卓越学堂”、中层以上领导干部及后备干部培训，持续增强干部员工的红线意识和底线思维。公司创新建立“圆桌论坛•双周分享”合规例会机制，围绕行业监管动态、制度规定解读、合规及反洗钱实务操作、风险管理建设以及公司合规风控、内控自查和稽核审计大项工作等主题，每两周开展一次合规专题培训，迄今已开展三十二期，累计参与人数超过1000人次。 

　　（四）注重监督检查和日常考核 

　　期货公司内部业务类型多样、部门情况各异，党风廉政和合规体系建设要抓到位、见实效，就必须突出监督检查和日常考核，有效发挥党内监督与公司治理监督、合规内控监督、审计监督、群众监督等的合力。在日常工作中，申万期货纪委强化同级监督，督促公司党委深入贯彻落实《关于新形势下党内政治生活的若干准则》，对同级党委提高政治站位、严肃党内政治生活、发挥“把方向、管大局、保落实”的领导核心和政治核心作用进行监督；深化专项监督，持续扎实抓好党中央、中投公司和总公司重大决策部署落实情况、“十四五”规划落实、常态化疫情防控、防范化解重大金融风险、“六稳六保”工作等大项任务的监督检查。积极构建公司内部贯通联动的“大监督格局”，公司纪委与党群、财务、合规等职能部门加强沟通交流，推动建立信息报送和共享机制，针对“四风问题”、“形式主义”“官僚主义”新动向新表现，深挖廉洁风险隐患，堵塞经营管理漏洞。公司持续开展内外部检查督导及内控自查抽查追踪落实工作，连续两年在全公司范围内开展合规管理专项整治活动，每季度开展员工执业行为监测，督促公司上下时刻绷紧廉洁从业、合规执业这根弦，自觉规范言行举止。同时，公司加强日常考核，将党风廉政建设相关工作要求和内容列入各部门、业务单位和子公司党群工作考评重点，严格按照标准予以评分，将考核结果连同各单位内部合规管理工作、合规体系建设情况以及兼职纪检干部、合规岗人员工作完成情况，一并与绩效管理相挂钩，对表现突出的单位和个人予以表彰，积极宣传榜样力量，对完成不到位的单位和个人通报批评，督促提出改进措施，加快整改落实。通过奖优惩劣，使党风廉政和合规体系建设与公司经营、个人展业行为相融相通，进而创造良好的内部环境。 

　　（五）突出责任分工和人人参与 

　　“众人拾柴火焰高”，党风廉政和合规体系建设是公司上下，特别党员领导干部和基层党员的共同责任，因此需要推动公司各方密切配合、同向发力。申万期货党委建立了完善的党风廉政建设责任制领导体制机制，明确领导班子和班子成员在党风廉政建设中的责任分工，要求细致抓好分管业务范围内的廉洁管理。各基层党支部书记严格落实“一岗双责”，做好分管单位党内法规执行工作，带头学习宣传和严格执行党内法规和各级制度规定，体现党员的模范带头作用。普通党员和员工在各自的岗位和实际工作中自觉养成照章办事、遵纪守法的良好习惯，自觉接受纪律教育、法治思想熏陶，增强依规依法办事观念，将外部硬性规定转化为内心的意识觉醒，进而成为公司创新发展的鲜明标识和共同气质，最终形成普遍的、自发的价值认同和文化积淀。 

　　二、工作成效 

　　（一）以党风廉政与合规体系建设助推公司高质量发展。 

　　在公司党委的正确领导下，近两年来，申万期货党委下属党支部被评为中投公司系统“不忘初心、牢记使命”主题教育特色基层党组织、公司先后荣获2018年度上海市青年突击队、2020中国优秀扶贫期货公司君鼎奖、中国抗疫先锋期货公司君鼎奖、中国最佳期货公司、最佳企业品牌建设奖等，辖内干部员工被评为中投公司系统优秀共产党员和共青团员。自2013年以来，申万期货连续7年被评为中国证监会分类评价工作A类AA级。 

　　（二）以党风廉政与合规体系建设有效防范金融风险。 

　　习近平总书记在十九届中央纪委五次全会上强调，要做好金融反腐和处置金融风险统筹衔接，强化金融领域监管和内部治理，全会公报中也指出，2021年将深化金融领域反腐败工作，持续整治国有企业腐败问题；另一方面，近年来，我国金融行业发展迅速，但面临的挑战也日益加大。党的十九大提出要坚决打好“三大攻坚战”，排在首位的就是防范化解重大风险，而防范化解金融风险又是重中之重。在上述大背景下，申万期货党委党风廉政与合规体系建设在防范金融风险方面展现突出成效。对期货公司而言来说，党风廉政建设和防范金融风险只有进行时，没有完成时，要常抓不懈，久久为功。下一步，申万期货党委将持续筑牢思想防线，进一步深入开展党风廉政与合规体系建设；健全预警机制，进一步加强廉政监督检查；严肃处理违规，建立健全长效机制。