当前位置:首页>公告新闻>行业要闻
加入收藏打印关闭

证监会就《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定(征求意见稿)》公开征求意见

发布时间:2020年09月21日

  贯彻落实2020年3月1日起施行的新《证券法》进一步规范上市公司内幕信息知情人登记和报送行为,加强内幕交易综合防控,中国证监会2011发布的关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定进行了修订形成了《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定(征求意见稿)》,现向社会公开征求意见。 

  《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定(征求意见稿)》主要修订内容如下一是完善标题。考虑上市公司已经普遍建立内幕信息知情人登记管理制度,重在完善和落实将标题修订为“关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定二是落实新《证券法》规定。根据新《证券法》进一步明确内幕信息知情人、内幕信息的定义范围三是压实上市公司防控内幕交易的主体责任规定董事长、董事会秘书等应当对内幕信息知情人档案签署书面确认意见要求上市公司根据重大事项的变化及时补充报送相关内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录四是强化证券交易所在内幕交易防控方面的职责。授权证券交易所对上市公司内幕信息知情人档案填报所涉重大事项范围、填报具体内容、填报人员范围对需要制作重大事项进程备忘录的事项、填报内容等作出具体规定;同时要求证券交易所应当将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录等信息及时中国证监会及其派出机构共享。五是明确中介机构的配合义务。要求证券公司、律师事务所证券服务机构协助配合上市公司及时报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录,并依照相关执业规则的要求对相关信息进行核实。 

  欢迎社会各界提出宝贵意见,证监会将根据公开征求意见的反馈情况,进一步修订并履行程序后尽快发布实施。 

   

  关于就《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定(征求意见稿)》公开征求意见的通知  


相关新闻
建议使用 1024×768 分辨率、IE6.0以上版本进行访问,低版本IE将不能正常浏览 版权所有@2001-2006中国期货业协会 CFA All Rights Reserved
京ICP备05047118号 京公网安备110102001604 北京市西城区金融大街33号通泰大厦C座八层 邮编:100140 | 本网站支持IPv6访问