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证监会就《证券期货违法行为行政处罚办法》公开征求意见

发布时间:2020年07月20日

  按照全面推进依法治国、加强法治政府建设的要求,为规范证券期货行政处罚相关执法行为,维护市场秩序,保障相关公民、法人和其他组织的合法权益,根据证券期货市场监管执法实践情况,证监会在《行政处罚法》基础上,结合新《证券法》有关规定,起草了《证券期货违法行为行政处罚办法(征求意见稿)(以下简称《处罚办法》),现向社会公开征求意见。  

  处罚办法》共三十条,主要内容包括:一是明确立案调查条件和调查权限《处罚办法》规定证监会及其派出机构发现涉嫌违反证券期货法律、法规和规章,符合相关条件的,经批准后应当立案调查。同时,为保障行政处罚工作依法顺利开展,结合新证券法,进一步明确细化了证监会及其派出机构执法权限和措施,以及不配合调查的情形及后果。二是规范调查取证行为调查取证的规范性直接关系案件处理结果,是行政处罚的关键。《处罚办法》结合相关法律规定和执法实践,对取证要求、调查措施作了进一步明确三是优化查审流程。探索多样化、差异化的查审模式,分类分层予以不同处理,提升案件查处效率。四是明确行刑衔接程序结合执法实际,明确“直接刑事移送” “先处罚后刑事移送” “处罚、刑事移送并行”等三种模式,加强证券行政执法与刑事司法的有机衔接。落实执法公示和执法全过程记录制度,规定对执法全过程进行记录行政处罚决定按照政府信息公开的规定予以公开加强对当事人的权利保障和执法人员的监督 

  欢迎社会各界对《处罚办法》提出宝贵意见,证监会将根据公开征求意见情况,进一步完善《处罚办法》并履行程序后发布实施。 

   

  关于就《证券期货违法行为行政处罚办法》公开征求意见的通知 


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