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证监会与司度(上海)贸易有限公司等五家机构及其有关工作人员达成行政和解

发布时间:2020年01月21日

  司度(上海)贸易有限公司以及富安达基金管理有限公司、中信期货有限公司、北京千石创富资本管理有限公司、国信期货有限责任公司等家机构及其相关工作人员,就其涉嫌违反账户管理有关规定以及资产管理业务有关规定的案件,向证监会申请行政和解。近日,证监会按照《行政和解试点实施办法》(证监会令第114号)与上述申请人达成行政和解。根据申请人在其涉嫌违法行为中所得金额等不同情况,五家申请人分别交纳行政和解金人民币6.7亿元180万元、1000万元、235万元、100万元,并按协议要求采取必要措施加强公司的内控管理,证监会依照规定终止对申请人有关行为的调查、审理程序。 

  经国务院批准,证监会2015年2月正式发布《行政和解试点实施办法》在证券期货领域试点行政和解制度。行政和解制度是适应资本市场快速发展需要,切实化解有限行政资源与行政效率之间矛盾,保护投资者合法权益的重要制度安排。证监会将严格按照实施办法等相关规定,依法有序推进行政和解试点工作,不断总结经验,探索执法方式创新,充分发挥行政和解在恢复市场秩序、保护投资者合法权益等方面的积极作用促进证券期货市场健康稳定发展 

   

  【第1号公告】 


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