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证监会对3宗案件作出行政处罚

发布时间:2018年12月03日

  近日,证监会依法对中和评估未勤勉尽责案作出处罚,对中和评估责令改正,没收业务收入943,396.23元,并处以943,396.23元罚款,对直接负责的主管人员冯道祥、何俊给予警告,并分别处以3万元罚款;依法对王法铜操纵“如通股份”等3只股票案作出处罚,没收王法铜违法所得346,324,980.52元,并处以1,042,974,941.56元罚款,同时,我会依法对王法铜采取终身证券市场禁入措施;依法对贺文哲、贺凯私下接受客户委托买卖股票及贺文哲证券从业人员违法买卖股票案作出处罚,对贺文哲、贺凯私下接受客户委托买卖股票行为责令改正,给予警告,并分别处以30万元罚款,对贺文哲违法买卖股票行为责令其依法处理非法持有的股票,并处以100万元罚款,同时,我会依法对贺文哲、贺凯分别采取10年、5年证券市场禁入措施。(行政处罚决定书详见证监会网站) 

  上述案件中,中和评估作为三七互娱40%股权相关项目的评估机构,在评估业务实施过程中未勤勉尽责,所出具的评估报告存在虚假记载;王法铜利用344个证券账户,使用自有资金和配资资金,采取集中持股优势和资金优势连续交易、在实际控制的账户之间交易等方式对“如通股份”等3只股票实施了操纵行为;贺文哲、贺凯作为证券从业人员,私下接受客户管某薇委托,代理其使用“管某云”证券账户买卖证券并约定收益分成,同时,贺文哲通过其配偶刘某将1千万元转入“管某云”证券账户进行股票交易,构成从业人员违法买卖股票行为。 

  我会将不断加强监管执法力度,持续对各类违法违规行为予以严厉打击,严肃惩办各类触碰法律红线的违法行为人,警示市场相关方依法经营、依法从业、依法投资,维护资本市场健康稳定发展秩序,保护广大中小投资者合法权益。 


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