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[期货日报]上期所11月份处理异常交易行为79起

发布时间:2019年12月12日

  上期所昨日公告了11月份违法违规行为查处情况。11月份处理异常交易行为79起。其中,自成交超限25起,频繁报撤单超限48起,大额报撤单超限5起, 账户组合并持仓超限1起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示94次,将16名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报22次,并对其中4名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

  11月份上期所还对80组197个客户进行实际控制关系认定,对58组187个客户进行实际控制关系协查,向会员发送《实控协查通知》102份。

  此外,11月份上期所对1起涉嫌对敲转移资金的违规交易进行立案调查。同时,在监查中发现客户因错单、交易软件参数设置错误、采用市价及止损指令等原因导致合约价格出现较大波动的情况。上期所提醒广大投资者在日常交易中注意合规风险。


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